为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。A．《证券法》B．《证券公司监管条例》C．《证券投资基金法》D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

题目

为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。

A．《证券法》

B．《证券公司监管条例》

C．《证券投资基金法》

D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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1.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关

2.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）A．加强监管B．严格把关C．完善法制D．加强自律管理

3.为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。A．禁止内幕交易B．禁止操纵市场C．禁止将自营业务和代理业务混合操作D．禁止将自营账户借给他人使用

4.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关

更多“为了加强证券自营业务管理,( )明确规定了禁止的交易行为。A.《证券法》B.《证券公司监管条 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。

    A．加强自律管理

    B．加强监管

    C．完善法制

    D．严格把关


    正确答案：CD

  • 第2题：

    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。
    A.加强自律管理 B.加强监管C.完善法制 D.严格把关


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括加强 自律管理和加强监管。

  • 第3题：

    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管
    Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    Ⅲ．证券公司加强自律
    Ⅳ．新闻媒体加强监督

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第4题：

    证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
    A.中国证监会加强对内幕交易的监管
    B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C.证券公司加强自律
    D.新闻媒体加强监督


    答案：A,B,C
    解析：
    证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；（2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第5题：

    《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    禁止的交易行为有：内幕交易；操纵市场；假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

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