第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有()。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见,不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资
第10题:
证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括()内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
第11题:
证券投资顾问人员管理制度
证券投资顾问风险控制机制
证券投资顾问合规管理机制
证券投资顾问业务管理制度
第12题:
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
第21题:
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
第22题:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第24题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ