证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。 ①调研前的室内案头工作 ②编写调研计划 ③实地调硏 ④编写调研报告A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①②③

题目
证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。
①调研前的室内案头工作
②编写调研计划
③实地调硏
④编写调研报告

A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
相似考题

1.证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（ ）

2.证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。（ ）

3.下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人

4.在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）

更多“证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

    A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

    B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明

    D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    正确答案：ABCD
    89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

  • 第2题：

    证券经营机构包括______ ( )

    A、证券承销商

    B、证券经纪商

    C、证券金融公司

    D、投资咨询公司

    E、证券分析师


    正确答案：AB

  • 第3题：

    在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（　　）。
    Ⅰ．编写调研计划，如调研目的、调研对象、调研内容等
    Ⅱ．调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析
    Ⅲ．实地调研
    Ⅳ．撰写调研报告，主要包括调研成果和投资建议，然后依规发表报告

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程：①调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析。②编写调研计划，计划内容包括：调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研，包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告，主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

  • 第4题：

    进行上市公司调研时通常遵循的流程有（ ）。
    ①编写调研计划，如调研目的、调研对象、调研内容等
    ②调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析
    ③实地调研
    ④撰写调研报告，主要包括调研成果和投资建议，然后依规发表报告

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券分析师在进行公司调研时遵循以下流程：①调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析。②编写调研计划，计划内容包括：调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研，包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告，主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表，报告发表应当遵循相关的法律法规。

  • 第5题：

    证券分析师基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。()


    答案：错
    解析：
    证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。

  • 第6题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第7题：

    下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。

    A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
    B.证券分析师只能与一家证券公司执业
    C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
    D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

    答案：C
    解析：
    C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。

  • 第8题：

    狭义的证券投资分析师是指哪些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券分析师组织的主要功能有（）。

    • A、为会员进行资格认证
    • B、对会员进行职业道德、行为标准管理
    • C、对证券分析师进行培训
    • D、对证券分析师进行监督管理

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    公司调研的流程有（　　）。Ⅰ．制定调研计划Ⅱ．实地调研Ⅲ．编写调研报告Ⅳ．将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    上市公司调研流程包括：①调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析；②编写调研计划，研究主管批准该计划后，才能开展室外调研；③实地调研，包括考察、访谈、笔录；④编写调研报告，调研成果和投资建议是调研报告的主要内容；⑤发表报告，发表报告应当遵循相关的法律法规。

  • 第12题：

    单选题
    公司调研的流程有（　　）。[2019年3月真题]Ⅰ．制定调研计划Ⅱ．实地调研Ⅲ．编写调研报告Ⅳ．将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    上市公司调研流程包括：①调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析；②编写调研计划，研究主管批准该计划后，才能开展室外调研；③实地调研，包括考察、访谈、笔录；④编写调研报告，调研成果和投资建议是调研报告的主要内容；⑤发表报告，发表报告应当遵循相关的法律法规。

  • 第13题：

    证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。

    A．调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析

    B．编写调研计划和实地调研

    C．编写调研报告，主要包括调研成果和投资建议

    D．报告发表


    正确答案：ABCD
    【解析】本题考查公司调研的流程。ABCD选项都正确。

  • 第14题：

    发达市场经济国家的证券投资分析师包括（ ）。

    A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士

    B．基金管理人

    C．证券投资顾问

    D．企业战略分析师

    E．政府监管部门人士


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    在采用自下而上分析法时，通常最先分析（　　）。

    A.根据投资目标，初步筛选目标股票，构建投资组合
    B.通过公司调研分析公司竞争能力
    C.进行行业比较分析市场类型
    D.通过分析公司盈利前景，评估证券的投资价值、价格和未来变化趋势

    答案：B
    解析：
    由下而上分析法先从公司的基本面分析出发，尤其是企业的基本面和价格，从企业的财务报表入手，再到企业的商业模式，筛选出符合标准的公司。由下而上分析法通过某些数量指标(如营业收入增长率、净资产收益率等)筛选出符合标准的公司，再进行公司、行业、宏观经济和证券市场分析。其主要步骤为：①公司分析；②行业和区域分析；③证券市场分析；④宏观经济分析。

  • 第16题：

    证券投资分析师在分析关联交易时，尤其需要关注的关联交易给上市公司带来的隐患，包括()。

    A:信用担保
    B:资金占用
    C:关联购销
    D:重大影响

    答案：A,B,C
    解析：
    题干中A、B、C三项均属于关联交易给上市公司带来的隐患。

  • 第17题：

    在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评 价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投 资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）


    答案：对
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第18题：

    证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。
    Ⅰ.调研前的室内案头工作
    Ⅱ.编写调研计划
    Ⅲ.实地调研
    Ⅳ.编写调研报告

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    考查公司调研的流程。

  • 第19题：

    发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。

    • A、基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
    • B、基金管理人
    • C、证券投资顾问
    • D、企业战略分析师
    • E、政府监管部门人士

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    在市场调研机构的职位设置中，负责公司所有市场调研项目的制定和执行的职位是（）。

    • A、市场调研总监
    • B、项目经理
    • C、分析师
    • D、访问员

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券分析师的主要职能包括（）。

    • A、预测市场或个别证券走势
    • B、引导投资者进行理性投资
    • C、进行资产管理
    • D、担当上市公司的财务顾问

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是（）。

    • A、公司调研是上市公司基本分析的重要环节
    • B、公司调研的对象仅限于上市公司本身
    • C、一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注
    • D、根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    单选题
    以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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