证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（ ）等多种因素；设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ.质量 Ⅱ.客户评价 Ⅲ.工作效率 Ⅳ.工作量A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ

题目
证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（ ）等多种因素；设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
Ⅰ.质量
Ⅱ.客户评价
Ⅲ.工作效率
Ⅳ.工作量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、()或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。A:价格B:市场走势C:等级D:市场份额

2.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。 A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

3.下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。 Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度 Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制 Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

4.下列说法，正确的是（）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

参考答案和解析
答案：B
解析：
略
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  • 第1题：

    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（ ）。
    Ⅰ.“证券研究报告"字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.署名人员的Ⅰ正券投资咨询执业资格证书编码
    Ⅴ.发布证券研究报告的时间

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项除A、B、C、D、E五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资科来源：②使用证券研究报告的风险提示。

  • 第2题：

    下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（ ）。
    Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
    Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
    Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
    Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
    Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量,客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月不得就该股票发布证券研究报告。所以，答案选Ⅰ、Ⅲ。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（ ）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
    Ⅰ.质量
    Ⅱ.客户评价
    Ⅲ.工作效率
    Ⅳ.工作量

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案：A
    解析：
    @niutk

  • 第4题：

    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括( )。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
    Ⅴ.发布证券研究报告的时间

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ


    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示.

  • 第5题：

    下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
    Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
    Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
    Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
    Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
    Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D、Ⅰ.Ⅲ


    答案：D
    解析：
    Ⅰ项。证券公司、证券投资咨询机构应当综台考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
    I.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    E、I.Ⅳ.Ⅴ


    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明列事项:“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨询业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间证券研究报告采用的信息和资料来源使用证券研究报告的风险提示。

  • 第7题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点，优先提供给公司内部部门、人员或特定对象。其他选项都正确。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

    B

    与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

    C

    证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

    D

    证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括()。 Ⅰ“证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①证券研究报告采用的信息和资料来源；②使用证券研究报告的风险提示；③发布证券研究报告的时间。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（ ）等多种因素；设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
    Ⅰ.质量
    Ⅱ.客户评价
    Ⅲ.工作效率
    Ⅳ.工作量

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    略

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项:“证必研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨词业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间；证券研究报告采用的信息和资料来源；使用证券研究报告的风险提示。

  • 第15题：

    发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（ ）。

    A.集中统一管理
    B.分散管理
    C.分区间管理
    D.分组管理

    答案：A
    解析：
    发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

  • 第16题：

    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（ ）。
    Ⅰ.“证券研究报告"字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.署名人员的Ⅰ正券投资咨询执业资格证书编码
    Ⅴ.发布证券研究报告的时间

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C：Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项除A、B、C、D、E五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资科来源：②使用证券研究报告的风险提示。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括( )。

    A.“证券研究报告”字样
    B.证券公司、证券投资咨询机构名称
    C.发布证券研究报告的时间
    D.证券公司所在地

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。

  • 第18题：

    下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
    Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
    Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
    Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
    Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
    Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

    A：Ⅰ.Ⅲ
    B：Ⅱ.Ⅳ
    C：Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

  • 第19题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

    • A、应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    • B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    • C、应当建立证券研究报告发布审阅机制
    • D、应当公平对待证券研究报告的发布对象

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（  ）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是()。 Ⅰ 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
    A

    I、Ⅱ

    B

    I、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第24题：

    单选题
    以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    C

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

    D

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论


    正确答案： D
    解析：

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