证券公司的研究报告主要发送的对象包括（ ）。 ?Ⅰ.客户 ?Ⅱ.股东 ?Ⅲ.证券投资顾问 ?Ⅳ.董事会成员A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
证券公司的研究报告主要发送的对象包括（ ）。
?Ⅰ.客户
?Ⅱ.股东
?Ⅲ.证券投资顾问
?Ⅳ.董事会成员

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

3.一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（ ）A．正确B．错误

4.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。 （ ）

更多“证券公司的研究报告主要发送的对象包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券研究报告中应当载明的事项包括( )等。

    A.证券公司、证券投资咨询机构名称

    B.发布证券研究报告的时间

    C.证券研究报告采用的信息和资料来源

    D.使用证券研究报告的风险提示


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司的研究报告主要发送的对象包括（）。

    A:证券投资顾问
    B:董事会成员
    C:客户
    D:股东

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券研究报告制作完成后，通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。

  • 第3题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。
    Ⅰ．方式
    Ⅱ．时间
    Ⅲ．内容
    Ⅳ．对象

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

  • 第4题：

    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（ ）。
    Ⅰ.“证券研究报告"字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.署名人员的Ⅰ正券投资咨询执业资格证书编码
    Ⅴ.发布证券研究报告的时间

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项除A、B、C、D、E五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资科来源：②使用证券研究报告的风险提示。

  • 第5题：

    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括( )。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
    Ⅴ.发布证券研究报告的时间

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ


    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示.

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
    I.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    E、I.Ⅳ.Ⅴ


    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明列事项:“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨询业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间证券研究报告采用的信息和资料来源使用证券研究报告的风险提示。

  • 第7题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第8题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点，优先提供给公司内部部门、人员或特定对象。其他选项都正确。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第12题：

    单选题
    以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    C

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

    D

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）实行留痕管理。 A．时间 B．方式 C．内容 D．对象和审阅过程


    正确答案：BCD
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P421。

  • 第14题：

    下列属于证券投资咨询机构主要收人实现方式的有（ ）。

    A.向基金等机构客户提供证券研究报告
    B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入
    C.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
    D.通过零售渠道向个人客户发送研究报告


    答案：A,B,C
    解析：
    在证券研究领域已经确立一定市场 地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现 方式：（1)向基金等机构客户提供证券研究报告；
    (2)向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证 券研究报告，收取销售收人；（3)与证券公司签订 协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户） 发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资 咨询机构支付费用。

  • 第15题：

    证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。
    ①公平对待证券研究报告的发布对象
    ②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
    ③优先向资产管理部门发送证券研究报告
    ④将资产管理部门作为优先级客户对待

    A.③④
    B.①③
    C.②④
    D.①②

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项:“证必研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨词业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间；证券研究报告采用的信息和资料来源；使用证券研究报告的风险提示。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括( )。

    A.“证券研究报告”字样
    B.证券公司、证券投资咨询机构名称
    C.发布证券研究报告的时间
    D.证券公司所在地

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的( )。
    A、统一性
    B、独立性
    C、均衡性
    D、公平性


    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

    • A、时间
    • B、方式
    • C、内容
    • D、对象和审阅过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

    • A、向基金等机构客户提供证券研究报告
    • B、向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
    • C、向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
    • D、与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（　　）。
    A

    统一性

    B

    独立性

    C

    均衡性

    D

    公平性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    依据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

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