客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。A．保护客户资产安全B．便利投资者交易C．有利于证券的流动性D．防范银行系统风险向证券系统转移

题目

客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。

A．保护客户资产安全

B．便利投资者交易

C．有利于证券的流动性

D．防范银行系统风险向证券系统转移

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1.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

2.起到投资者教育作用的环节是( )。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

3.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是( )．A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收

4.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )．A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

更多“客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。A．保护客户资产安全B．便利投资者交易C．有利于证券的流动性D．防范银行系统风险向证券系统转移”相关问题

  • 第1题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司负责客户的证券交易

    B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

    C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

    D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    正确答案：ABC
    69. ABC【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第2题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。

    A．充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

    B．证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

    C．该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

    D．投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行


    正确答案：AD
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理客户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。故B选项说法错误。客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有：多银行制、券商是会计、银行是出纳，证银分别保有客户资金明细账，银行提供另路查询和负责总分核对，全封闭银证转账等。故C选项说法错误。AD选项内容符合对客户交易结算资金第三方存管制度的描述。

  • 第3题：

    “客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    以下关于客户交易结算资金第三方独立存管模式核心内容的描述．正确的是（ ）。

    A．证券公司担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．托管银行负责保管客户交易结算资金

    C．证券公司仅为客户开立交易结算资金存管账户

    D．证券公司需向客户提供客户交易结算资金明细账


    正确答案：A

  • 第5题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    客户交易结算资金第三方存管的作用体现在（ ）。
    A.保证客户资金安全 B.维护投资者利益
    C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定


    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户资金管理制度。

  • 第7题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案：A,B,C
    解析：
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

  • 第8题：

    客户交易结算资金第三方存管,制度要求，（ ）通过签订合同的形式，明确具体的客 户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
    A.证券登记结算公司 B.指定的存管银行
    C.证券公司 D.客户


    答案：B,C,D
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现的方面之一：客户、证券公司和指定的商业银行通过签 订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  • 第9题：

    “客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵循（），（）原则，即农业银行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨，现金存取，证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。


    正确答案:券商托管证券、银行监管资金

  • 第10题：

    证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《证券交易委托代理协议》
    • D、《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者 ④有利于证券公司业务创新
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 客户交易结算资金第三方存管制度是落实《证券法》“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”和《证券公司监督管理条例》关于保护客户资产的有关规定，按照保障客户资产安全、方便投资者、有利于证券公司业务创新等原则设计和实施的新的客户交易结算资金存管制度。

  • 第13题：

    证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：D
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。

  • 第14题：

    证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》


    正确答案：D

  • 第15题：

    客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（ ）的原则。

    A．保护客户资金安全

    B．便利投资者交易

    C．有利于证券行业创新

    D．防范证券系统风险向银行系统转移


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下（ ）的原则。

    A．保护客户资产安全

    B．便利投资者交易

    C．有利于证券行业创新

    D．防范证券系统风险向银行系统转移


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
    ①保障客户资产安全
    ②防止风险传递
    ③方便投资者
    ④有利于证券公司业务创新

    A.①②③
    B.②③
    C.①②④
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    客户交易结算资金第三方存款制度是落实《证券法》“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”和《证券公司监督管理条例》关于保护客户资产的有关规定，按照保障客户资产安全、方便投资者、有利于证券公司业务创新等原则设计和实施的新的客户交易结算资金存管制度。

  • 第18题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
    A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

    B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

    C.开立资金账户与建立第三方存管关系

    D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。

  • 第19题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第20题：

    ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名 义单独立户管理。
    A.客户交易结算资金第三方存管 B.第三方存管
    C.客户资金存管 D.结算资金第三方存管


    答案：A
    解析：
    答案为A。客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算 资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理c

  • 第21题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　）。

    • A、充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
    • B、证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
    • C、该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳
    • D、投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）指交通银行为每个投资者开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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