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  • 第1题:

    下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
    Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
    Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询
    Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明,投资者保护是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作,也是一项长期的、基础性和常规性的工作。投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。

  • 第2题:

    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
    A.社保基金理事会
    B.证券投资基金
    C.中国证券投资者保护基金有限责任公司
    D.中国证券登记结算机构


    答案:C
    解析:
    根据中国证监会、财政部、中国人民银 行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》, 中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保 护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保 护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不 以营利为目的的国有独资公司。

  • 第3题:

    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

    A:社保基金理事会
    B:证券投资基金
    C:中国证券投资者保护基金有限责任公司
    D:中国证券登记结算机构

    答案:C
    解析:
    根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管,理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。

  • 第4题:

    负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是(  )

    A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
    B:社保基金理事会
    C:证券投资基金
    D:中国证券登记结算机构

    答案:A
    解析:
    根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司

  • 第5题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。
    Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得
    Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
    Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
    Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券投资者保护基金管理办法》(2016年6月1日起施行)第十四条规定,基金的来源: (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;
    (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴存基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;
    (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
    (五)国内外机构、组织及个人的捐赠;
    (六)其他合法收入。

  • 第6题:

    (2019年)证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案:C
    解析:
    暂无解析

  • 第7题:

    为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时,由( )制定基金使用方案。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券投资者保护基金公司
    D.证券交易所

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案,保护基金公司制定保护基金使用方案,报经国务院批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第8题:

    2005年6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。()


    正确答案:正确

  • 第9题:

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的,在防范和处置(  )时用于保护证券投资者利益的资金。[2018年9月真题]
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案: A
    解析:
    证券投资者保护基金,是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

  • 第10题:

    单选题
    证券投资者保护的最终措施之一为()。
    A

    投资者教育

    B

    证券投资咨询

    C

    证券稽查

    D

    证券投资者保护基金


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的,在防范和处置(  )用于保护证券投资者利益的资金。
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.使用Ⅳ.监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    (2017年)关于基金投资者保护,下列说法错误的是( )。

    A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护
    B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
    C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
    D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

    答案:A
    解析:
    为了更好地捍卫投资者的权益,维护基金行业长期、持续、稳定的发展,同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险,这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。

  • 第14题:

    ( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。



    A.社保基金理事会 B.证券业协会

    C.中国证券投资者保护基金有限公司 D.中国证券登记结算机构


    答案:C
    解析:
    。根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者 保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于 2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。

  • 第15题:

    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
    ()


    答案:对
    解析:
    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

  • 第16题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。

    Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得

    Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

    Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入

    Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:C
    解析:
    C
    《证券投资者保护基金管理办法》第十二条 基金的来源: (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金; (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金; (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入; (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入; (五)国内外机构、组织及个人的捐赠; (六)其他合法收入。 《证券投资者保护基金管理办法》第十四条:根据防范和处置证券公司风险的需要,基金公司可以多种形式进行融资。必要时,经国务院批准,基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

  • 第17题:

    证券投资者保护基金是根据(  )募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案:C
    解析:

  • 第18题:

    下面关于证券投资者保护基金的使用,表述不正确的是( )。

    A.证券公司被撤销、被关闭时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
    D.保护基金公司制订保护基金使用方案,报经中国证监会批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

    答案:D
    解析:
    证券投资者保护基金的使用。保护基金公司制定保护基金使用方案,报经国务院批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第19题:

    ()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

    • A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第20题:

    证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以盈利为目的的股份公司。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    依据《证券公司风险处置条例》的规定,依法可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查的机构是(  )。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    证券投资者保护基金管理机构

    D

    中国证券业协会


    正确答案: C
    解析:
    《证券公司风险处置条例》第五十三条规定,证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。

  • 第22题:

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括(  )。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    ()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
    A

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案: C
    解析: 暂无解析