基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。（ ）

题目

基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。（ ）

相似考题

1.ETF基金份额折算由( )办理。A、基金管理人B、基金托管人C、注册登记机构D、证券公司

2.基金托管业务包括（ ）。A．证券公司受托投资托管B．企业年金托管C．全国社会保障基金托管D．开放式基金托管E．合格境外机构投资者证券投资托管

3.根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理公司 D.商业银行

4.基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。A、基金管理公司B、基金发起人C、基金托管银行D、基金投资者

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  • 第1题：

    根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的()

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:基金管理公司
    D:基金投资咨询公司

    答案：A
    解析：
    我国《证券投资基金法》第三十三条规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

  • 第2题：

    (2017年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）。
    Ⅰ 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    Ⅱ 基金合同、公司章程或者合伙协议
    Ⅲ 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
    Ⅳ 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（5）基金业协会规定的其他信息。

  • 第3题：

    关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。

    A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
    B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
    D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。

    答案：A
    解析：
    选项B表述错误：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查；
    选项C表述错误：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者；
    选项D表述错误：基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

  • 第4题：

    证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？


    正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》，取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此，证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。

  • 第5题：

    受托募集机构是指（）。

    • A、证券公司
    • B、基金销售机构
    • C、基金管理人
    • D、基金托管机构

    正确答案:B

  • 第6题：

    在正常的情况下，并假设托管资金规模相等，以下哪种投资托管业务对二级分支行产生的存款效益较大？（）

    • A、实业投资类信托计划
    • B、股权投资基金
    • C、证券公司定向资管计划
    • D、基金子公司专项资产管理计划

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。

    • A、中国证监会
    • B、基金托管人
    • C、基金机构投资者
    • D、基金管理公司

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第9题：

    单选题
    开放式基金可以委托其他机构宣传推广基金，以下哪一类机构不能作为基金代销机构（）
    A

    地方商业银行

    B

    证券公司

    C

    证券投资咨询公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    直接募集机构是指（）。
    A

    证券公司

    B

    基金销售机构

    C

    基金管理人

    D

    基金托管机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基金托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司委托，安全保管所托管的基金的全部资产，为所托管的基金办理（）等业务。
    A

    基金资金清算款项划拨

    B

    会计核算

    C

    基金估值

    D

    监督管理人投资运作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    经批准设立的基金，应当委托（）作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。
    A

    证券机构

    B

    基金管理公司

    C

    中国人民银行

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。

    A:中国证监会
    B:基金托管人
    C:基金注册登记机构
    D:基金管理公司

    答案：D
    解析：
    证券投资及其市场服务机构包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机构、基金评级机构等。其中，基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

  • 第14题：

    受托募集机构是指（ ）。

    A.证券公司
    B.基金销售机构
    C.基金管理人
    D.基金托管机构

    答案：B
    解析：
    受托募集机构是指基金销售机构。

  • 第15题：

    开放式基金可以委托其他机构宣传推广基金，以下哪一类机构不能作为基金代销机构（）

    • A、地方商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询公司

    正确答案:C

  • 第16题：

    （　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

    • A、基金管理人
    • B、证券公司
    • C、证券登记公司
    • D、基金托管人

    正确答案:D

  • 第17题：

    经批准设立的基金，应当委托（）作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。

    • A、证券机构
    • B、基金管理公司
    • C、中国人民银行
    • D、商业银行

    正确答案:D

  • 第18题：

    目前农业银行可开展的托管业务品种包括（）

    • A、证券投资基金、基金管理公司特定客户资产管理和证券公司资产管理计划
    • B、信托计划、商业银行理财产品、股权（创业）投资基金和交易及专项资金
    • C、保险资产、QFII、QDII和RQFII
    • D、企业年金、养老保障委托管理产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（  ）或其他金融机构担任。
    A

    证券公司

    B

    政策性银行

    C

    商业银行

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    为了保证特定多个客户资产管理计划客户委托财产的安全、不被挪用，下列哪一项是错误的：（）
    A

    根据相关规定，客户委托资产独立于基金公司和托管银行的固有财产及其他财产。基金公司、托管银行不得将委托财产归入其固有财产

    B

    基金公司、托管银行因委托财产的管理而取得的财产和收益，归入委托财产

    C

    特定多个客户资产管理计划客户的委托财产由基金公司管理与托管，不会出现基金公司挪用、占用委托财产的情况

    D

    基金公司、托管银行因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
    A

    基金管理人

    B

    证券公司

    C

    证券登记公司

    D

    基金托管人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在正常的情况下，并假设托管资金规模相等，以下哪种投资托管业务对二级分支行产生的存款效益较大？（）
    A

    实业投资类信托计划

    B

    股权投资基金

    C

    证券公司定向资管计划

    D

    基金子公司专项资产管理计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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