客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．公司风险B．管理风险C．合规风险D．经济风险

题目

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。

A．公司风险

B．管理风险

C．合规风险

D．经济风险

相似考题

1.证券自营业务的主要风险是（ ）。A．合规风险B．经营风险C．市场风险D．管理风险

2.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券经纪业务的风险主要包括( )．A．信用风险B．管理风险C．技术风险D．合规风险

4.下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失

参考答案和解析
正确答案：B
更多“客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．公司风险B．管理风险C．合规风险D．经济风险”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。

    A．市场风险

    B．管理风险

    C．合规风险

    D．流动性风险


    正确答案：C
    28.C【解析】证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

  • 第2题：

    证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


    正确答案：D
    资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第3题：

    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。

    （ ）


    正确答案：×
    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。

  • 第4题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时审核证件、资料不严

    B．客户委托买卖时审核凭证不慎

    C．证券公司工作人员申报差错

    D．交收失误


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

    A:经济风险
    B:合规风险
    C:管理风险
    D:技术风险

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第6题：

    从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
    A.政策风险 B.合规风险
    C.管理风险 D.技术风险


    答案：D
    解析：
    技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

  • 第7题：

    证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
    A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险
    C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险


    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第8题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
    ①合规风险
    ②管理风险
    ③技术风险
    ④市场风险

    A.①②③
    B.①③
    C.③④
    D.①②

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第9题：

    按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

    A、合规风险
    B、管理风险
    C、技术风险
    D、信息风险

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第10题：

    证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    证券经纪业务风险主要包括（）。

    • A、合规风险
    • B、管理风险
    • C、政策风险
    • D、技术风险

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

    B

    按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    C

    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    D

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

  • 第14题：

    软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。

    A．非系统风险

    B．合规风险

    C．技术风险

    D．管理风险


    正确答案：C

  • 第15题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时证件审核的不严格

    B．客户委托买卖时审核资料的不严格

    C．交收的失误

    D．证券公司工作人员申报差错

    E．对委托指令的输入错误


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
    A.风险种类 B.风险品种
    C.风险起因 D.风险成因


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券经紀业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中 因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经紀业务的风险主要 包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第17题：

    证券经纪业务的风险主要包括()。

    A:合规风险
    B:管理风险
    C:政策风险
    D:技术风险

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪业务稳定，不受政策影响。

  • 第18题：

    以引起风险的原因为标准，证券经济业务的风险包括（ )。
    A.合规风险 B.技术风险 C.财务风险 D.管理风险


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。按风险起因不同，经济业务的风险主要包括合规风险、技术风险 和管理风险等。

  • 第19题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第20题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
    Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身
    利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
    管理风险和技术风险等。

  • 第21题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第22题：

    证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

    B

    按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    C

    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    D

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险


    正确答案： C
    解析：

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