我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。A．证券监督管理机构的职责B．监督管理机构履行职责可采取的措施C．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求

题目

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。

A．证券监督管理机构的职责

B．监督管理机构履行职责可采取的措施

C．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关

D．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求

相似考题

1.下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

2.根据我国《保险法》的规定， 保险监督管理机构依法履行职责，不能采取询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明措施。( )

3.国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，哪些不需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？（ ）A．查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户B．现场检查C．限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D．封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

4.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。A.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构B.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构C.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施D.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

参考答案和解析
正确答案：ABD
[答案] ABD
[解析] C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监督管理信息共享机制。
更多“我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。A．证券监督管理机构的职责B．监督管理机构履行职责可采取的措施C．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )．

    A．证券监督管理机构的职责

    B．监督管理机构履行职责可采取的措施

    C．监管人员的职业操守

    D．证券监督管理机构的设立及人员组成


    正确答案：ABC
    107. ABC【解析】我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括：①证券监督管理机构的职责；②监督管理机构履行职责可采取的措施；③对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求；③监管人员的职业操守；⑤监督管理信息共享机制；⑥履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定。

  • 第2题：

    因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下哪种措施?（ ）

    A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

    B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

    C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构


    正确答案：C
    《证券法》第114条规定：“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。”因此，只有C项合乎法律。

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构在履行职责时享有以下哪些权力?（ ）

    A．现场检查权

    B．查阅复制权 &&

    C．冻结银行账户权

    D．限制当事人的证券买卖权


    正确答案：ABCD
    根据《证券法》第180条的规定，四个选项均正确。

  • 第4题：

    《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券监督管理机构的职责 B．监督管理机构履行职责可采取的措施 C．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D．监管人员的职业操守


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P319。

  • 第5题：

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    答案：B
    解析：
    虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.证券登记结算有限公司

    答案：D
    解析：
    考点：考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。

  • 第8题：

    国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。

    • A、查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
    • B、现场检查
    • C、限制被调查事件当事人的证券买卖
    • D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

    正确答案:C

  • 第9题：

    《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。

    • A、证券监督管理机构的职责
    • B、监督管理机构履行职责可采取的措施
    • C、对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
    • D、监管人员的职业操守

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
    A

    必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B

    可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    C

    可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

    D

    可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）
    A

    县级以上人民政府；证券监督管理机构

    B

    证券监督管理机构；县级以上人民政府

    C

    证券监督管理机构；证券交易所

    D

    证券交易所；证券监督管理机构


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百九十六条第一句规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。第一百九十七条第一句规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）
    A

    县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构

    B

    证券监督管理机构；县级以上人民政府

    C

    证券监督管理机构；证券交易所

    D

    证券交易所；国务院证券监督管理机构


    正确答案： A
    解析：
    《证券法》第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。第二百零二条规定，未经批准，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

  • 第13题：

    下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施？（ ）

    A．进行现场检查

    B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

    C．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结

    D．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖


    正确答案：ABD
    【考点】国务院证券监督管理机构的监管措施
    【解析】《证券法》第180条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。故ABD应选。至于选项C的表述是旧《证券法》第168的规定，而新《证券法》赋予证监会第180条第（六）项的所谓准司法权正是证券法修改的重要内容之一，考生需要注意。

  • 第14题：

    国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )


    正确答案：对

  • 第15题：

    根据我国《证券法》规定,上市公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,经查实后果严重的,应当( )。

    A．由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市

    B．由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市

    C．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市

    D．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市


    正确答案：B

  • 第16题：

    依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定(　　)

    A.应由国务院证券监督管理机构决定

    B.由发行人与承销的证券公司协商确定

    C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

    D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准

     


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  • 第17题：

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。
    Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户
    Ⅱ．经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖
    Ⅲ．冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助
    Ⅳ．对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查：(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日：案情复杂的，可以延长十五个交易日。Ⅲ，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

  • 第19题：

    按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.证券登记结算机构

    答案：D
    解析：
    第一百四十七条：证券登记结算机构履行下列职能：
    （一）证券账户、结算账户的设立；
    （二）证券的存管和过户；
    （三）证券持有人名册登记；
    （四）证券交易的清算和交收；
    （五）受发行人的委托派发证券权益；
    （六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；
    （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第20题：

    存款保险基金管理机构履行职责对投保机构进行核查，核查中发现的重大问题，应当告知（）。

    • A、银行业监督管理机构
    • B、证券业监督管理机构
    • C、保险业监督管理机构
    • D、人民银行

    正确答案:A

  • 第21题：

    我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。

    • A、公安机关
    • B、政府
    • C、审计部门
    • D、司法机关

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。
    A

    公安机关

    B

    政府

    C

    审计部门

    D

    司法机关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    存款保险基金管理机构履行职责对投保机构进行核查，核查中发现的重大问题，应当告知（）。
    A

    银行业监督管理机构

    B

    证券业监督管理机构

    C

    保险业监督管理机构

    D

    人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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