下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．认真与客户签订证券买卖代理协议B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C．必须忠实办理受托业务D．如实记录客户资金和证券的变化

题目

下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A．认真与客户签订证券买卖代理协议

B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

C．必须忠实办理受托业务

D．如实记录客户资金和证券的变化

相似考题

1.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

2.以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．坚持为客户保密的制度D．接受客户全权委托

3.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．认真阅读《风险揭示书》C．坚持了解客户原则D．必须忠实办理受托业务

4.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托E.向客户融资融券

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  • 第1题：

    证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

  • 第2题：

    下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。

    A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

    C．必须忠实办理受托业务

    D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第3题：

    9 ．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括 ( ) 。

    A ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B ．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C ．坚持了解客户原则

    D ．必须忠实办理受托业务


    正确答案：ACD
    9 ． 【答案】 ACD
    【 解析 】 B 项属于委托人的义务之一 ； 证券经纪商的相关义务为认真与客户签订 《 证券交易委托代理协议书 》 ，并严格遵守协议约定。

  • 第4题：

    下列属于证券经纪商的义务的是

    A.认真与客户签订证券买卖代理协议

    B.忠实办理受托业务

    C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

    D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

    E.不得接受客户的全权委托


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（ ）义务。

    A．坚持了解客户原则

    B．必须忠实办理受托业务

    C．不接受全权委托

    D．不进行信用交易


    正确答案：A
    证券经纪商应以了解客户为原则。

  • 第6题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第7题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
    A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C.坚持了解客户原则

    D.必须忠实办理受托业务


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。B选项属于委托人的义务。

  • 第8题：

    下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。

    A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
    B:坚持客户适当性管理原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。

  • 第9题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第10题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
    Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    Ⅱ．坚持了解客户原则
    Ⅲ．必须忠实办理受托业务
    Ⅳ．坚持为客户保密的制度

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经纪商应承担以下法律义务：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订买卖证券的委托契约，即“开户”；③坚持了解客户原则；④证券经纪商必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

  • 第11题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

    • A、认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
    • B、坚持了解客户原则
    • C、忠实办理受托业务
    • D、保证受托证券交易按时完成

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
    A

    为客户的一切交易保密

    B

    坚持了解客户原则

    C

    认真与客户签订证券买卖代理协议

    D

    严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户适当性管理原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78～79。

  • 第14题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

    A．为客户的一切交易保密

    B．坚持了解客户原则

    C．认真与客户签订证券买卖代理协议

    D．严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案：D

  • 第16题：

    证券经纪商对委托人的首要义务是()。

    A、为客户的一切交易保密

    B、坚持了解客户原则

    C、认真与客户签订证券买卖代理协议

    D、严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案：D

  • 第17题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。

    A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

    B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

    C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

    D． 为客户融资、融券，从事信用交易

    E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:坚持了解客户原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:坚持为客户保密的制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。

  • 第19题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:认真阅读《证券交易委托代理协议书》
    C:坚持了解客户原则
    D:必须忠实办理受托业务

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第21题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第22题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

    • A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    • B、坚持了解客户适当性管理原则
    • C、必须忠实办理受托业务
    • D、坚持为客户保密的制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　）。

    • A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
    • B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
    • C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
    • D、为客户融资、融券，从事信用交易
    • E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

    正确答案:A,B,C

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