证券业协会的职责不包括( )。A．监督、检查会员行为B．制定证券法规，行使监管职能C．收集整理证券信息，为会员提供服务D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

题目

证券业协会的职责不包括( )。

A．监督、检查会员行为

B．制定证券法规，行使监管职能

C．收集整理证券信息，为会员提供服务

D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

相似考题

1.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）

2.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B．搜集整理证券信息，为会员提供服务C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

3.关于证券业协会说法正确的是（ ）A. 证券业协会是证券业的自律性组织B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

4.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。 （ ）

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  • 第1题：

    根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（ ）。

    A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

    B．收集整理证券信息，为会员提供服务

    C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    D．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    中国证券业协会的职责包括( )

    ①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;

    ②搜集整理证券信息,为会员提供服务;

    ③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

    ④会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管

    A．①②④

    B．②③④

    C．①②③

    D．①③④


    参考答案：C
    解析：会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管是中国证监会的职责。

  • 第3题：

    有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（）。

    A.组织会员单位从业人员的业务培训

    B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

    C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    D.收集整理证券信息，为会员提供服务


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    证券业协会的主要职责有()。

    A:提供交易场所与设施
    B:协助证券监管机构组织会员执行有关法律
    C:为会员提供信息服务
    D:组织培训和开展业务交流

    答案：B,C,D
    解析：
    证券业协会的主要职责包括：①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规。②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。③搜集整理证券信息，为会员提供服务。④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流。⑤对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。B、C、D分别对应①③④，A选项是证券交易所的主要职责，不是证券业协会的主要职责。

  • 第5题：

    下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第6题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第7题：

    中国证券业协会履行的职责包括( )。
    Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
    Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；
    Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；
    Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责 (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规； (2)依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求； (3)收集整理证券信息，为会员提供服务； (4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流； (5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； (6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； (7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

  • 第8题：

    中国证券业协会的职责包括（ ）。
    ①教育和组织会员遵守法律法规
    ②依法维护会员合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ③对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
    ④监督、检查会员及其从业人员行为

    A.①②
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百六十六条
    证券业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任;（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益;（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训;（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展;（七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;（八）证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第9题：

    证券业协会履行的职责有（）。

    • A、收集整理证券信息，为会员提供服务
    • B、依法维护会员的合法权益
    • C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
    • D、制定有关证券市场监督管理的规章规则

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    中国证券业协会的职责包括（）。

    • A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    • B、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    • C、收集整理证券信息，监管会员
    • D、制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    中国证券业协会的自律管理职能包括（  ）。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（  ）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
    A

    ①②③④

    B

    ①③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    中国证券业协会的职责包括（ ）。 A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C．收集整理证券信息，监管会员 D．制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流


    正确答案：ABD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。

  • 第14题：

    证券业协会的主要职责有( )。

    A．提供交易场所与设施

    B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律

    C．为会员提供信息服务

    D．组织培训和开展业务交流


    正确答案：BCD
    【解析】证券业协会的主要职责包括：①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③搜集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。A选项是证券交易所的主要职责之一。

  • 第15题：

    中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券 信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。


    答案：错
    解析：
    “依法制定从事证券业务人员的资格标 准和行为准则，并监督实施”属于国务院证券监督 管理机构的职责。

  • 第16题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    3、依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    4、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.1、2、3、4
    B.1、3、4、5
    C.2、3、4、5
    D.1、2、3、4、5

    答案：B
    解析：
    注意审题 题目问的是【按照《证券法》的规定】，中国证券业协会应该履行的职责， 选项2是【依据行政法规、中国证监会有关要求】，中国证券业协会应该行使的职责，故选项2不选。 1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。2．中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  • 第17题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    ①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    ②对会员单位的自律管理
    ③对从业人员的自律管理
    ④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③
    B.②③
    C.①③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第18题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：B
    解析：
    中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：
    　　教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
    　　依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；
    　　收集整理证券信息，为会员提供服务；
    　　制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    　　对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    　　组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
    　　监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

  • 第19题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    Ⅲ.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    Ⅳ.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    Ⅴ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：
    教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
    依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；
    收集整理证券信息，为会员提供服务；
    制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
    监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。@##

  • 第20题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  • 第21题：

    以下属于证券业协会职责的有（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立
    • B、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务
    • C、证券的存管和过户
    • D、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    多选题
    以下属于证券业协会职责的有（）。
    A

    证券账户、结算账户的设立

    B

    教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务

    C

    证券的存管和过户

    D

    制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解


    正确答案： B,C
    解析： 根据《证券法》第176条的规定，B、D项均为证券业协会的职责，而A、C项为证券登记结算机构的职能。

  • 第23题：

    判断题
    证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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