回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约 定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）

题目
回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约 定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）

相似考题

1.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中，正确的是(　　)。A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券C.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的

2.可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（ ）的权利。 A．赎回 B．回售 C．股份转换 D．债券偿还

3.可转换债券设置合理的回售条款对发行人有利而对持有人不利。

4.回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。（ ）

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  • 第1题：

    回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定。在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易

    A:认沽权
    B:可回售权
    C:认股权
    D:可赎回权

    答案：C
    解析：
    可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券前者是指认股权可以与债券分开且可以单独转让，但事先要确定认股比例、认股期限和股票购买价格等条件后者是指认股权不能与债券分离，且不能单独交易。

  • 第4题：

    (2017年)某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是（）。

    A.赎回条款行使
    B.债券价值上涨
    C.回售条款行使
    D.转换条款行使

    答案：C
    解析：
    回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

  • 第5题：

    回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。( )


    答案：对
    解析：
    回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。

  • 第6题：

    下列关于可转换债券的回售条款的说法中，不正确的是（ ）。

    A.回售条款是指债券持有人有权按照事先约定的价格将债券卖回给发债公司的条件规定
    B.回售一般发生在公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时
    C.回售对于投资者而言实际上是一种卖权，有利于降低投资者的持券风险
    D.回售条款有回售时间、回售价格和回售条件等规定

    答案：B
    解析：
    回售一般发生在公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度时，因为此时的股价对投资者不利，会按照事先约定的价格将债券卖回给发债公司。

  • 第7题：

    募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利


    正确答案:正确

  • 第8题：

    为了避免金融市场利率下降时公司承担较高利率的风险，同时还迫使投资者行使其转换权，可转换债券规定了（）

    • A、转换期
    • B、回售条款
    • C、赎回条款
    • D、强制性转换条款

    正确答案:C

  • 第9题：

    关于投资协议中回售权条款，表述错误的是（）。

    • A、回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市
    • B、回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类
    • C、股份回购方只能为目标公司本身
    • D、行使回售权可以为投资提供流动性

    正确答案:C

  • 第10题：

    可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    分离交易的可转换公司债券是指债券与（  ）可以分离交易。
    A

    可赎回权

    B

    认沽权

    C

    可回售权

    D

    认股权


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列对可回售债券的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.大部分可回售债券约定在发行一段时间后才可以执行回售权，回售价格一般高于债券的面值Ⅱ.可回售债券的受益人是持有者Ⅲ.和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低Ⅳ.可回售条款可降低投资者的价格下跌风险
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露，下列表述正确的有（　）。

    A.募集说明书可以约定赎回条款和回售条款
    B.募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利
    C.募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式
    D.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题目四个选项均正确。

  • 第15题：

    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。

    A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
    B.回售条款由发行人行使
    C.回售条款由可转债持有人行使
    D.回售价格根据回售时标的股票市价确定

    答案：C
    解析：
    回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

  • 第16题：

    关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告

    Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响

    Ⅲ.在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告

    Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后，公司应当公告回售结果及其影响

    Ⅴ.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅴ项，变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

  • 第17题：

    在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的( )个交易日内至少发布( )次回售公告。

    A:5,3
    B:10,3
    C:15,3
    D:20,3

    答案：A
    解析：
    在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告。本题正确答案为A选项。

  • 第18题：

    回售条款又被称为加速条款，设置回售条款是为了促使债券持有人转换股份。（ ）


    答案：错
    解析：
    赎回条款又被称为加速条款，设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权。设置回售条款是为了保护债券投资者的利益，降低投资者的持券风险。

  • 第19题：

    某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是（）。

    • A、赎回条款行使
    • B、债券价值上涨
    • C、回售条款行使
    • D、转换条款行使

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。

    • A、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
    • B、赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
    • C、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利
    • D、有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是（）。

    • A、可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
    • B、由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利
    • C、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权
    • D、回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回.回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是（  ）
    A

    转换条款行使

    B

    赎回条款行使

    C

    债券价值上涨

    D

    回售条款行使


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（  ）。
    A

    股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

    B

    回售条款由可转债持有人行使

    C

    回售条款由发行人行使

    D

    回售价格根据回售时标的股票市价确定


    正确答案： D
    解析：

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