自然人申请证券账户，需提交没有证券余额的证券账户卡。()正确错误
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第1题：
下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。
A．补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
B．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表
正确答案：BCD
68. BCD【解析】A项，补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。 -
第2题：
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（ ）。 A．证券账户结算证明 B．资金账户结算证明 C．资金账户冻结证明 D．证券账户冻结证明
正确答案：D
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。 -
第3题：
投资者证券账户卡毁损或遗失，只能向登记结算公司代理机构申请挂失与补办原号码的证券账户卡。（ ）
正确答案：×
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第4题：
补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 -
第5题：
自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有()。A:挂失补办证券账户卡申请表
B:本人有效身份证明文件
C:本人有效身份证明文件的复印件
D:遗失证明答案：A,B,C解析：个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。 -
第6题：
自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
A.过户登记申请 B.证券权属证明文件
C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件答案：A,B,C,D解析：自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的材料除了ABCD项外，还有Al)涉及证券数量占该只证券总发行数量5%(含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（2)过出方证券账户原件及复印件（如有）；（3)按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的“限售股转让所得个人所得税清算申报表”复印件；（4)申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；(5)结算公司要求的其他材料等。 -
第7题：
关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的是()。A:个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议）普通证券账户卡原件及复印件
B:客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户
C:客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有个
D:客户只能开立一个信月资金账户答案：B,C解析：B项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。C项，客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个；D项，证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户，客户只能开立1个信用资金账户。 -
第8题：
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()正确错误答案：对解析：法人申请挂失补办：法人客户经办人（被授权人）填写挂失补办证券账户卡申请表。对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 -
第9题：
自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）
正确答案:正确 -
第10题：
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
- A、证券账户结算证明
- B、资金账户结算证明
- C、资金账户冻结证明
- D、证券账户冻结证明
正确答案:D -
第11题：
自然人申请证券账户注册资料变更时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.本人证券账户卡 Ⅱ.本人证券账户卡复印件 Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第12题：
判断题证券保证金账户客户签约申请表打印完成后，系统提示打印证券保证金账户卡，完成证券保证金账户卡的打印后，按系统提示对证券保证金账户卡进行写磁确认。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )．
A．挂失补办证券账户卡申请表
B．本人有效身份证明文件
C．本人有效身份证明文件的复印件
D．遗失证明
正确答案：ABC
77. ABC【解析】个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。 -
第14题：
补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84。
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第15题：
投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 -
第17题：
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
A.过户登记申请
B.法人资格状态证明文件
C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件答案：A,B,C,D解析：机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料除了 ABCD项外，还有：（1）申请人委托他人代办的， 还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；（2）涉及证券数量占该只证券总发行数量5% （含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（3）证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告，或人民法院出具的生效法律文书，或本公司认可的其他有权机构出具的确认文件等；（4）结算公司要求的其他材料。 -
第18题：
关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（ ）。
A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业 部办理证券账户冻结手续
D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表答案：B,C,D解析：。补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户 代理机构均可受理，所以A选项错误。 -
第19题：
自然人客户遗失资金账户卡，必须凭本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。（）正确错误答案：对解析：遗失资金账户卡的自然人客户，必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。 -
第20题：
自然人客户申请撤销指定交易，须持()到营业部柜台办理。A:有效身份证明、证券账户卡、第三方存管协议书
B:有效身份证明、证券账户卡、指定交易协议书
C:有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡
D:有效身份证明、资金账户卡、指定交易协议书答案：C解析：自然人客户须持证件包括本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。法人客户须持证件包括证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。 -
第21题：
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
- A、证券账户结算证明
- B、资金账户结算证明
- C、资金账户冻结证明
- D、证券账户冻结证明
正确答案:D -
第22题：
证券保证金账户客户签约申请表打印完成后，系统提示打印证券保证金账户卡，完成证券保证金账户卡的打印后，按系统提示对证券保证金账户卡进行写磁确认。
正确答案:错误 -
第23题：
单选题自然人申请证券账户注册资料变更时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.本人证券账户卡 Ⅱ.本人证券账户卡复印件 Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析