第1题:
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证
第2题:
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。 A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式 B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
第8题:
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
第9题:
证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
第10题:
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
第11题:
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托,网上委托,电话委托和热键委托等
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担
第12题:
客户具有合法的证券投资资格,不存在违法违规行为
客户1年内不转移其证券账户
客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》,充分了解证券市场投资风险
第13题:
证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投资者。()
第14题:
下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。
A.双方声明及承诺
B.协议标的
C.资金账户
D.网上委托、变更和撤销
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证券公司做出的声明和承诺,包括()
第19题:
在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。
第20题:
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
第21题:
《风险揭示书》
《客户须知》
《证券交易委托代理协议书》
《证券交易委托确认书》
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第23题:
对
错