非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 （）

题目
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 （）

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1.上市公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。 （ ）

2.园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。 ( )

3.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有( )．A．集中交易过户登记B．账户挂失变更登记C．非集中交易过户登记D．托管券商变更登记

4.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（ ）

参考答案和解析
答案：错
解析：
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
更多“非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 （）”相关问题

  • 第1题：

    甲公司向银行贷款，并以所持有的乙上市公司股份用于质押。根据规定，该质押合同生效的时间是( )。

    A．借款合同签订之日

    B．质押合同签订之日

    C．向证券登记机构申请办理出质登记之日

    D．证券登记机构办理出质登记之日


    正确答案：D
    解析：根据《担保法》的规定，以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。

  • 第2题：

    股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。

    A．证券交易所

    B．证券登记结算机构

    C．证券清算机构

    D．股份转让公司


    正确答案：D
    股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。

  • 第3题：

    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（ ）。

    A.分配股票代码
    B.办理股份登记存管
    C.公司挂牌
    D.主办券商内核

    答案：D
    解析：
    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。

  • 第4题：

    经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有的股份占该公司已发行股份的比例超过30%,相关当事人可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。（）


    答案：错
    解析：
    有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续：①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司己发行股份的比例超过30%；②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；③证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司己发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；④中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

  • 第5题：

    证券初始登记包括()等。

    A:股份初始登记
    B:基金募集登记
    C:债券发行登记
    D:权证发行登记

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

  • 第6题：

    股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由()负责办理。

    A:证券交易所
    B:证券登记结算机构
    C:证券清算机构
    D:股份转让公司

    答案：D
    解析：
    股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。

  • 第7题：

    协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续，并可以将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    祥荣公司向银行贷款，并以所持琪美上市公司股份用于质押。根据《物权法》的规定，质权设立的时间是：（）。

    • A、借款合同签订之时
    • B、质押合同签订之时
    • C、向证券登记结算机构申请办理出质登记之日
    • D、向证券登记结算机构办理出质登记之日

    正确答案:D

  • 第9题：

    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）

    • A、证券登记结算机构
    • B、证券公司
    • C、证券资产托管机构
    • D、证券推广机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    地方政府债券的托管()。
    A

    只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

    B

    只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

    C

    在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

    D

    在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管


    正确答案： A
    解析： 一般债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管。

  • 第12题：

    单选题
    对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
    A

    证券登记结算机构

    B

    证券公司

    C

    证券资产托管机构

    D

    证券推广机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。

    A．初始登记

    B．变更登记

    C．退出登记

    D．股份登记


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当遵守的规定有（　）。

    A.选择在中国证券登记结算公司、证券公司或符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份
    B.不得采用公开方式向社会公众转让股份
    C.不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份
    D.未经批准不得擅自发行股份

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题四个选项均当选。

  • 第15题：

    上市公司收购要约期满后一定时间内，接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续。()


    答案：对
    解析：
    收购期限届满后3个交易日内，接受委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算、过户登记手续，解除对超过预定收购比例的股票的临时保管；收购人应当公告本次要约收购的结果。

  • 第16题：

    园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。()20，对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收（T日为行权日）；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+l日担保交收（T日为交易日）。()


    答案：错
    解析：
    园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在主办报价券商处。

  • 第17题：

    （　）应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。

    A:中国证监会
    B:证券交易所
    C:证券登记结算机构
    D:资产托管机构

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。

  • 第18题：

    主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。

    A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
    C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
    D.全国股份转让系统公司；中国证监会

    答案：A
    解析：
    主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。

  • 第19题：

    挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东股份的托管单元如何填写？（）

    • A、应填写主办券商的托管单元
    • B、所有股东应填写统一的托管单元，但不限于哪家券商
    • C、应填写股东委托交易券商的托管单元
    • D、托管单元无实质影响，董秘可自行决定

    正确答案:C

  • 第20题：

    可在证券登记结算机构办理质押登记的包括（）。

    • A、股票
    • B、在证券登记结算机构登记的股权
    • C、基金份额
    • D、非上市公司的股份

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    甲公司向银行贷款，并以所持有的乙上市公司股份作为贷款质押。根据《担保法》的规定，该质押合同生效的时间是（）。

    • A、借款合同签订之日
    • B、质押合同签订之日
    • C、向证券登记机构申请办理出质登记之日
    • D、证券登记机构办理出质登记之日

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    祥荣公司向银行贷款，并以所持琪美上市公司股份用于质押。根据《物权法》的规定，质权设立的时间是：（）。
    A

    借款合同签订之时

    B

    质押合同签订之时

    C

    向证券登记结算机构申请办理出质登记之日

    D

    向证券登记结算机构办理出质登记之日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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