上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。A:会员公司在该所取得的交易席位B:会员公司的账户C:会员公司的客户D:证券公司的保证金账户

题目
上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。

A:会员公司在该所取得的交易席位
B:会员公司的账户
C:会员公司的客户
D:证券公司的保证金账户
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1.上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。（ ）

2.上海证券交易所A股、基金、债券等品种的清算与交收尚未贯彻银货对付原则，而深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收已贯彻银货对付原则。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.上海证券交易所的买断式回购的清算与交收中，初始结算和到期结算均由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.上海证券交易所的质押式回购的清算与交收采用“一次成交、两次清算”的方式。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收首先满足一级级市场交收，然后满足二级市场交收。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    资金交收首先满足二级市场交收.然后满足一级市场交收。

  • 第2题：

    关于清算与交收，下列表述正确的有（ ）。

    A．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

    B．交收发生财产的实际转移

    C．清算在前，交收在后

    D．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    上海证券交易所的B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，要参加B股的中央存管、清算与交收。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。

    A.会员公司在该所取得的交易席位

    B.会员公司的账户

    C.会员公司的客户

    D.证券公司的保证金账户


    正确答案：A

  • 第5题：

    上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。

    A．清算编号

    B．资金账户

    C．交易席位

    D．证券账户


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括()。

    A:证券结算
    B:证券交收
    C:资金结算
    D:资金交收

    答案：A,C
    解析：
    证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。

  • 第7题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
    D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

  • 第8题：

    下列有关清算和交收的表述中，错误的是（ ）。
    A.在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移
    B.交收确认结算参与人的债权债务关系
    C.交收完成证券和资金的收付
    D.清算是交收的基础


    答案：B
    解析：
    B项，清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计 算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办 理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

  • 第9题：

    上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。

    A:清算编号
    B:资金账户
    C:交易席位
    D:证券账户

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。

  • 第10题：

    证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。

    • A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
    • B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
    • C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
    • D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。

    • A、清算是交收的基础和保证
    • B、交收是清算的后续与完成
    • C、清算结果正确才能确保交收顺利进行
    • D、只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

     上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。

    A. 帐号

    B.会员资格

    C.交易席位

    D.交易密码


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  • 第14题：

    上海证券交易所A股资金的交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（ ）。 A．清算 B．资金交收 C．证券交收 D．结算


    正确答案：ABC
    买断式回购初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额；②资金交收和证券交收。资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收。

  • 第16题：

    上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

    A、 帐号

    B、 会员资格

    C、 交易席位

    D、 交易密码


    正确答案：C

  • 第17题：

    上海证券交易所资金的清算和交收，以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    关于清算与交收，下列表述中错误的是（）

    A:清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
    B:清算不发生财产的实际转移
    C:清算结果正确才能保证交收的顺利进行
    D:清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

    答案：D
    解析：
    清算与交收的联系从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程清算与交收的区别清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）

  • 第19题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保
    C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；D项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第20题：

    证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括（）（R日为到期购回日）

    A:R+1日14：00，中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收
    B:R日，中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
    C:R+1日日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
    D:R+1日日终，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，解冻国债可在当日使用

    答案：D
    解析：
    D项，到期购回交收日（R+1日），对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。

  • 第21题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。

    A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
    D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收

    答案：D
    解析：
    A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第22题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。

    • A、清算
    • B、资金交收
    • C、证券交收
    • D、结算

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    关于清算与交收，下列表述正确的有（　）。

    • A、清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
    • B、交收发生财产的实际转移
    • C、清算在前，交收在后
    • D、清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

    正确答案:B,C,D

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