当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序。A:后买先卖B:即买即卖C:成交价格低者先卖D:成交价格高者先卖
题目
B:即买即卖
C:成交价格低者先卖
D:成交价格高者先卖
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第1题：
按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。（ ）
正确答案：×
B。按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者 进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A 股的持股比例不得高于该公司总股本的20%。 -
第2题：
当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（ ）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 A．3 B．5 C．7 D．9
正确答案：B
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。 -
第3题：
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照先买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。（ ）
正确答案：×
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第4题：
所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加(
)时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.1O%5%
B.15%3%
C.16%2%
D.20%1%
正确答案：C
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第5题：
根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖
B．先买先卖
C．即买即卖
D．成交价格高者先卖
正确答案：A
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第6题：
合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
正确答案：√
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第7题：
按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计 不得超过该上市公司总股本的（ ）。
A. 20% B. 15% C. 10% D. 5%答案：A解析：《关于实施 〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通 知》規定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过 合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% ；②所有境外 投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 -
第8题：
根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的选项是()。A:所有合格投资者持有同上市公司挂牌交易A股份额，合计达到该公司总股本的10%及其后期增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
B:5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述两股总数降至限定比例以下的，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
C:如遇所有境外合格投资者持有同上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知
D:交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知，合格投资者应在自接到减持通知之日起5个交易日内予以平仓答案：A解析：根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定：①所有合格投资者持有同上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。②当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。③当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到通知之日起的5个交易日内作出相应处理，以满足持股限定比例要求。④5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上进持股总数降至限定比例以下的，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份。⑤合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知重托的证券公司及托管人实施平仓，并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分。情节严重的，报中国证监会查处。 -
第9题：
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
Ⅰ.证券投资基金
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
Ⅴ.股指期货A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.答案：D解析：按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期货以及中国证监会允许的其他金融工具。 -
第10题：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
- A、5%
- B、10%
- C、16％
- D、20%
正确答案:C -
第11题：
按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。
- A、10%
- B、15%
- C、5%
- D、20%
正确答案:A -
第12题：
单选题改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。A自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
正确答案： A解析： 熟悉我国股权分置改革的情况。 -
第13题：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A．5% B．10% C．16% D．20%
正确答案：C
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节．P69。 -
第14题：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（ ）。 A．总数 B．市值 C．收益率 D．其占公司总股本的比例
正确答案：AD
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定0见教材第三章第二节，P69。 -
第15题：
对于上海证券交易所的所有合格境外投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的20%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者己持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（ ）
正确答案：×
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易略股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易略股的总数及其占公司总股本的比例。
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第16题：
当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．先买先卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖
正确答案：A
交易所规定，遇到这种情况时，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序。 -
第17题：
每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%。 （ ）
正确答案：√
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第18题：
合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列哪项持股比例限制？（）A:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的9%
B:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司的20%战略投资者持股除外
C:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
D:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%答案：B,C解析：《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。 -
第19题：
按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司股份总数的（）A:15%
B:20%
C:10%
D:5%答案：B解析：《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制:①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%,②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。 -
第20题：
根据上海证券交易所的《合格境内外机构投资者证券交易实施规则》的规定，以下关于境外投资者管理行为表述错误的选项是（）。A:所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股的10%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股数的比例
B:交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓
C:因超过所有合格投资者持有同上市挂牌交易A股数额合计限定比例限制而接到减持通知之日起的5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例以下的，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
D:如遇所有境外合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知答案：A解析：A项，根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所同站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 -
第21题：
合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
- A、10%
- B、15%
- C、20%
- D、25%
正确答案:C -
第22题：
当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、9
正确答案:B -
第23题：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
- A、总数
- B、市值
- C、收益率
- D、其占公司总股本的比例
正确答案:A,D