证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()

题目
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()

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1.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并不得超过2亿元。 （ ）

2.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）

3.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．( )

4.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )oA．15%B．10%C．5%D．20%

更多“证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （ ）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%


    正确答案：BD
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第2题：

    下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（ ）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%


    正确答案：BD

  • 第3题：

    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

    A．5%，10%

    B．5%，15%

    C．10%，15%

    D．15%，25%


    正确答案：B
    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第4题：

    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

    A．15%

    B．10%

    C．5%

    D．20%


    正确答案：D
    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的20%。

  • 第5题：

    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。

    A:15%
    B:10%
    C:5%
    D:20%

    答案：A
    解析：
    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第6题：

    证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本 的（ ）％。
    A. 5 B. 10 C. 15 D. 20


    答案：C
    解析：
    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并 且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第7题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第8题：

    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

    A.20%
    B.10%
    C.16%
    D.5%

    答案：A
    解析：
    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

  • 第9题：

    证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

    A.50%
    B.40%
    C.30%
    D.20%

    答案：D
    解析：
    证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。

  • 第10题：

    下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

    • A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
    • B、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
    • C、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
    • D、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

    B

    集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月

    C

    因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

    D

    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （ ），并且不得超过2亿元。 A．1% B．3% C．5% D．10%


    正确答案：C
    熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第14题：

    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）


    正确答案：√
    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第15题：

    证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）亿元。

    A．5%，2

    B．15%，2

    C．5%，3

    D．10%，3


    正确答案：A
    本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。

  • 第16题：

    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

    A：20%
    B：10%
    C：16%
    D：5%

    答案：A
    解析：
    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

  • 第17题：

    证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过2亿元。

    A:2%
    B:3%
    C:5%
    D:10%

    答案：C
    解析：
    证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第18题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第19题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第20题：

    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

    A.50％
    B.40％
    C.30％
    D.20％

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20％。

  • 第21题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与.退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第22题：

    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

    • A、1%
    • B、3%
    • C、5%
    • D、10%

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（  ）。
    A

    50%

    B

    40%

    C

    30%

    D

    20%


    正确答案： D
    解析：

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