下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施()。A:在会员范围内通报批评B:暂停或者限制交易C:取消会员资格D:罚金

题目
下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施()。

A:在会员范围内通报批评
B:暂停或者限制交易
C:取消会员资格
D:罚金
相似考题

1.如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。A．在会员范围内通报批评B．在中国证监会指定媒体上公开谴责C．书面警示D．取消交易权限

2.下列选项中属于理事会职权的是（ ）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C．决定会员的接纳和退出D．决定对违规行为的纪律处分

3.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C．暂停或者限制交易 D．取消交易权限

4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’( )。A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理

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  • 第1题：

    下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（ ）。 A．对会员进行监管 B．组织、监督证券交易 C．搜集上市公司的信息 D．接受上市申请、安排证券上市


    正确答案：C
    证券交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

  • 第2题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

    A、 在会员范围内通报批评

    B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

    C、 暂停或者限制交易

    D、 取消交易权限或取消会员资格


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

    A:对证券交易活动进行管理
    B:对证券发行进行管理
    C:对上市公司进行管理
    D:对会员进行管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理；②对会员进行管理；③对上市公司进行管理。

  • 第4题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。

    A:专项调查
    B:暂停受理或者办理相关业务
    C:暂停或者限制交易
    D:提请中国证监会处理

    答案：C
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第5题：

    在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。()


    答案：对
    解析：
    《证券法》第一百二十一条规定，在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。

  • 第6题：

    证券交易所会员()向证券交易所提出申请购买席位，()在证券交易所会员之间转让席位。下列选项不正确的是()。

    A:不可以；不可以
    B:不可以；可以
    C:可以；可以
    D:可以；不可以

    答案：A,B,D
    解析：
    证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

  • 第7题：

    下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是（ ）。
    A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
    B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
    C.按规定转让交易席位
    D.接受证券交易所的监督


    答案：D
    解析：
    D选项“接受证券交易所的监督”属于证券交易所会员的义务。

  • 第8题：

    下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。

    A.执行会员大会的决议
    B.选举和罢免会员理事
    C.审定证券交易所业务规则
    D.审定总经理提出的工作计划

    答案：B
    解析：
    理事会是证券交易所的决策机构，行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）执行会员大会的决议；（3）审定总经理提出的工作计划；（4）审定总经理提出的年度财务预算、决算方案；（5）审定对会员的接纳和退出；（6）审定取消会员资格的纪律处分；（7）审定证券交易所业务规则；（8）审定证券交易所上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整；（9）审定证券交易所收费项目、收费标准及收费调整程序；（10）审定证券交易所重大财务管理事项；（11）审定证券交易所重大风险管理和处置事项，管理证券交易所风险基金；（12）审定重大投资者教育和保护工作事项；（13）决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项，但中国证监会任免的除外；（14）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

  • 第9题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。

    • A、在会员范围内通报批评
    • B、在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
    • C、暂停或者限制交易
    • D、取消交易权限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列选项中，属于中国资产评估协会个人会员类别的有（）。

    • A、执业会员
    • B、非执业会员
    • C、见习会员
    • D、联系个人会员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。
    A

    执行会员大会的决议

    B

    选举和罢免会员理事

    C

    制定、修改证券交易所的业务规则

    D

    审定总经理提出的工作计划


    正确答案： A
    解析： 根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：（1）执行会员大会的决议。（2）制定、修改证券交易所的业务规则。（3）审定总经理提出的工作计划。（4）审定总经理提出的财务预算、决算方案。（5）审定对会员的接纳。（6）审定对会员的处分。（7）根据需要决定专门委员会的设置。（8）会员大会授予的其他职责。

  • 第12题：

    多选题
    下到选项中属于理事会职权的是(    )。
    A

    召集会员大会，并向会员大会报告工作

    B

    审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

    C

    决定会员的接纳和退出

    D

    决定对违规行为的纪律处分


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易


    正确答案：AB
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。

  • 第14题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：ACD
    1．在会员范围内通报批评；
    2．在中国证监会指定媒体上公开谴责；
    3．暂停或者限制交易；
    4．取消交易权限；
    5．取消会员资格。

  • 第15题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
    A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：（1)在会员范围内 通报批评；（2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

  • 第16题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括()。

    A:批评
    B:罚款
    C:暂停业务
    D:取消会员资格

    答案：A,C,D
    解析：
    纪律处分措施包括：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第17题：

    如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或名并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括()。

    A:在会员范围内通报批评
    B:在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C:书面警示
    D:取消交易权限

    答案：C
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第18题：

    下列属于证券交易所对违反规定的会员所给子的处罚措施是（）

    A:对证券公司负责人给予行政处分
    B:在会员范围内通报批评
    C:暂停或限制交易
    D:取消会员资格

    答案：B,C,D
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评②在中国证监会指定媒体上公开谴责③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第19题：

    下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。

    A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
    B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
    C.决定会员的接纳和退出
    D.决定对违规行为的纪律处分

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。

  • 第20题：

    下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。

    • A、执行会员大会的决议
    • B、选举和罢免会员理事
    • C、制定、修改证券交易所的业务规则
    • D、审定总经理提出的工作计划

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列选项中属于理事会职权的是（）。

    • A、召集会员大会，并向会员大会报告工作
    • B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
    • C、决定会员的接纳和退出
    • D、决定对违规行为的纪律处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

    • A、在会员范围内通报批评
    • B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
    • C、取消交易权限
    • D、暂停或者限制交易

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    多选题
    下列选项中，属于中国资产评估协会个人会员类别的有（）。
    A

    执业会员

    B

    非执业会员

    C

    见习会员

    D

    联系个人会员


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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