证券公司的证券自营账户，应当()报证券交易所备案。A:在开户当天 B:自开户之日起一个交易日内 C:自开户之日起三个交易日内 D:自开户之日起五个交易日内

题目
证券公司的证券自营账户，应当()报证券交易所备案。

A:在开户当天
B:自开户之日起一个交易日内
C:自开户之日起三个交易日内
D:自开户之日起五个交易日内
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1.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．2C．3D．5

2.证券公司的证券自营帐户自开户之l3起2个交易日内报证券交易所备案批准。（ ）

3.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。（ ）

4.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )

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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第2题：

    证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案．

    A．3

    B．5

    C．10

    D．15


    正确答案：A
    22.A【解析】根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。

  • 第3题：

    证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。

    A．没收违法所得

    B．罚款

    C．警告

    D．追究刑事责任


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    A．2

    B.3

    C．5

    D．15


    正确答案：B
    B
    【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  • 第5题：

    专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。

    A．3

    B．5

    C．10

    D．30


    正确答案：A
    A
    专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第6题：

    证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。()


    正确答案：×

  • 第7题：

    证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）

    A:警告
    B:罚款
    C:没收违法所得
    D:追究刑事责任

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第8题：

    证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

  • 第9题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内报证券交易所备案。

    A:2个交易日
    B:3个交易日
    C:4个交易日
    D:5个交易日

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第四十二条规定：证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第10题：

    证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　）。

    • A、没收违法所得
    • B、罚款
    • C、警告
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第13题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内报证券交易所备案。

    A．2个交易日

    B．3个交易日

    C．4个交易日

    D．5个交易日


    正确答案：B
    47.B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十二条规定：证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第14题：

    证券公司的证券自营帐户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。 （ ）


    正确答案：×
    题中证券公司的证券自营帐户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

  • 第15题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．1 C．10 D．11


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专翔证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．10 D．15


    正确答案：A
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

  • 第17题：

    证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

    A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

    E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：C

  • 第19题：

    自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

    A:2
    B:3
    C:1
    D:5

    答案：B
    解析：
    自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第20题：

    根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。

    A.中国人民银行
    B.证监会
    C.中国证券交易所
    D.财政部

    答案：C
    解析：
    证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

  • 第22题：

    专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:B

  • 第23题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

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