证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕销户手续。()

题目
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕销户手续。()

相似考题

1.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等B.交易密码挂失C.修改客户身份基本信息等资料D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式

2.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （ ）

3.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。（ ）

4.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕销户手续。 A．1 B．2 C．3 D．5

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  • 第1题：

    证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕。 A．1 B．2 C．3 D．5


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。

  • 第2题：

    基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。

    A.基金销售人员接受客户现金代为办理

    B.代销机构的销售网点

    C.代销机构的网上交易系统

    D.基金管理公司的网上交易系统


    【答案】A

  • 第3题：

    期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（ ）。

    A、交易编码
    B、交易账户
    C、结算编码
    D、结算账户

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第4题：

    期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ）

    A.交易编码
    B.交易账户
    C.结算编码
    D.结算账户

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。

  • 第5题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第7题：

    存管业务销户可在交易所或银行办理，销户前客户必须将交易所资金账户余额（含交易所为客户结息金额）全额转入指定的银行结算账户。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    客户办理活期一本通存折账户销户手续，下列说法正确的是（）。
    A

    该交易无法完成一次销多个账户，必须分次销活期一本通下的多个子账户。

    B

    该销户交易实际为两个交易组成，即预销户交易以及由该交易成功自动联动的账户销户交易。

    C

    必须先销外币子账户才可销人民币账户。

    D

    存款账户销户成功后，无法进行删除或冲正。因此，如果需要取消该笔销户业务，只能重新开立账户，并进行相应的账务调整。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（　　）。[2016年11月真题]
    A

    基金销售人员接受客户现金代为办理

    B

    代销机构的销售网点

    C

    代销机构的网上交易系统

    D

    基金管理公司的网上交易系统


    正确答案： C
    解析：
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
    A

    资金账户开户、销户、变更，资金存取等；

    B

    开立基金账户；

    C

    代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；

    D

    与客户签订期货经纪合同；

    E

    交易密码挂失


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

  • 第13题：

    证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。（ ）


    正确答案：B
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P136。

  • 第14题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的()内办理完毕；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

    A:当天
    B:一个交易日
    C:两个交易日
    D:三个交易日

    答案：C
    解析：
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕；法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

  • 第15题：

    期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

    A.结算编码
    B.交易编码
    C.交易账户
    D.结算账户

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第16题：

    客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。

    • A、开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • B、开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • C、开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
    • D、开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    正确答案:A

  • 第17题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）。

    • A、交易编码
    • B、交易账户
    • C、结算编码
    • D、结算账户

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（　　）。
    A

    交易编码

    B

    交易账户

    C

    结算编码

    D

    结算账户


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。
    A

    交易编码

    B

    交易账户

    C

    结算编码

    D

    结算账户


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第21题：

    单选题
    客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。
    A

    开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    B

    开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    C

    开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。

    D

    开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券交易资金存管业务中，证券交易资金主办存管银行业务主要包括（）。
    A

    接受证券公司委托，代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务

    B

    接受证券公司委托，代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务

    C

    存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金

    D

    承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    存管业务销户只能在交易所办理，销户前客户必须将交易所资金账户余额（含交易所为客户结息金额）全额转入指定的银行结算账户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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