公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料 有（ ）。 A.辅导机构资格证明文件 B.辅导协议 C.辅导计划 D.最近3年的财务报告

题目
公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料 有（ ）。
A.辅导机构资格证明文件 B.辅导协议
C.辅导计划 D.最近3年的财务报告

相似考题

1.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?（ ）A．辅导机构资格证明文件B．辅导协议C．辅导计划D．最近3年的财务报告

2.在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）

3.在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

4.原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）

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  • 第1题：

    第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查首次公开发行股票申请文件的准备一辅导报告的相关知识。在辅导工作中，保荐机构应该制作工作底稿，出其阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。

  • 第2题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。

  • 第3题：

    关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

    E．以上说法都不正确


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    辅导机构从辅导之El起，应当（ ）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

    A．每个月

    B．每两个月

    C．每季

    D．每半年


    正确答案：B

  • 第5题：

    辅导期结束日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：A

  • 第6题：

    辅导协议签署后l0个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料：（ ）。

    A．辅导机构资格证明文件

    B．辅导协议

    C．辅导计划

    D．最近三年的财务报告


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（ ）


    正确答案：√

  • 第9题：

    辅导开始日的计算标志是()。

    A:辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
    B:派出机构进行备案登记
    C:派出机构出具合格的监管报告
    D:派出机构进行辅导合格证书发放

    答案：B
    解析：
    辅导开始日的计算标志是派出机构进行备案登记。

  • 第10题：

    下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。
    A.在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明 确发表评估意见
    B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
    C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资 项目的优劣及风险进行实质性判断
    D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使 辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    答案：A,B,D
    解析：
    派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否 违法违規、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断，但是，派出机构可指出中国证监会应关 注的问题O

  • 第11题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向()报送。

    A:国务院
    B:中国人民银行
    C:中国证监会派出机构
    D:财政部

    答案：C
    解析：
    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
    Ⅱ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
    Ⅲ、Ⅴ两项，第20条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构备案报告。

  • 第13题：

    上市公司首次公开发行股票的验收，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的（ ）派出机构进行辅导验收。 A．工商部门 B．行政机构 C．中国证监会 D．中国保监会


    正确答案：C
    中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第14题：

    在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    辅导期开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B

  • 第16题：

    辅导协议必须规定的内容包括（ ）。

    A．辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况

    B．辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数

    C．辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式

    D．辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    辅导机构应在辅导协议签署后（ ）个工作日内，向中国证监会派出机构进行辅导备案登记。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．14


    正确答案：B

  • 第18题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第19题：

    辅导开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B
    掌握证监会派出机构进行备案登记是辅导开始日。

  • 第20题：

    辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。()


    答案：错
    解析：
    辅导协议签署的5个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。

  • 第21题：

    下列关于辅导报告的表述，正确的有()。

    A:辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机构报连辅导工作总结报告
    B:辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告
    C:辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报连
    D:辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报连

    答案：B,D
    解析：
    辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须翔实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。

  • 第22题：

    辅导报告是( )对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
    A.保荐人 B.派出机构
    C.保荐机构。 D.发行人


    答案：A
    解析：
    。对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

  • 第23题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:B

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