交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。 （）
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第1题：
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,()应当提交可疑交易报告。A、所涉资金金额或者资产价值达到5万的
B、所涉资金金額或者资产价值达到10万的
C、所涉资金金额或者资产价值达到20万的
D、不论所涉资金金额或者资产价值大小
答案：D
-
第2题：
交易标的资产属于同一交易方所有或者控制的，不可认定为同一或者相关资产。（ ）
正确答案：×
交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。
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第3题：
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
Ⅰ.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
Ⅱ.大量或者频繁进行高买低卖交易
Ⅲ.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
Ⅳ.大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：C解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。 -
第4题：
(2019年)证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国证监会
C.当地证监局
D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 -
第5题：
关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是（）。
- A、交易标的资产属于同一交易方所有或者控制
- B、交易标的资产属于相同或者相近的业务范围
- C、交易标的属于中国证监会认定的其他同一或相关资产情形
- D、交易标的属于全国股转系统认定的其他同一或相关资产情形
正确答案:A,B,C -
第6题：
下列关于资产的表述中，属于资产特征的有（）。
- A、资产最终会导致企业所有者权益的增加
- B、资产应为企业拥有或者控制的资源
- C、资产是由企业过去的交易或者事项形成的现时义务
- D、资产预期会给企业带来经济利益
- E、资产是由企业过去的交易或者事项形成的
正确答案:B,D,E -
第7题：
从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。
正确答案:内部操作 -
第8题：
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）
正确答案:正确 -
第9题：
单选题证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。A公安局
B中国人民银行
C中国证监会
D中国反洗钱监测分析中心
正确答案： B解析： -
第10题：
填空题从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。正确答案： 内部操作解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A①②③
B①②④
C①②③④
D②③④
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券Ⅱ.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅲ.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅳ.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第13题：
交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。（ ）
正确答案：×
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第14题：
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。?A：中国反洗钱监测分析中心
B：中国证监会
C：当地证监局
D：中国证券业协会答案：A解析：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 -
第15题：
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向( )提交可疑交易报告。A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国证监会
C.当地证监局
D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 -
第16题：
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为，予以重点监控。
①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
②大量或者频繁进行高买低卖交易
③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④答案：C解析：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。 -
第17题：
客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金，属于可疑交易。
正确答案:正确 -
第18题：
以下哪些情形属于不得认定为工伤或者视同工伤的情形？（）
- A、过失犯罪的
- B、醉酒或者吸毒的
- C、自残或者自杀的
正确答案:A,B,C -
第19题：
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论（），应当提交可疑交易报告。
正确答案:所涉资金金额或者资产价值大小 -
第20题：
多选题对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，交易所应予以重点监控的是（ ）。A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B以同一身份证明文件，营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
E大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
正确答案： D,A解析：
《上海证券交易所交易规则》第六章规定，可能影响证券交易价格或者证券交易量并需予以重点监控的异常交易行为，除了ABCDE五项外，还包括：①频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；②巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；③一段时期内进行大量且连续的交易；④在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；⑤大量或者频繁进行高买低卖交易；⑥进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；⑦在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；⑧本所认为需要重点监控的其他异常交易。 -
第21题：
单选题关于资产，下列说法不当的是（）。A企业过去的交易或者事项包括购买、生产、建造行为或其他交易或者事项
B由企业拥有或者控制，是指企业享有某项资源的所有权，或者虽然不享有某项资源的所有权，但该资源能被企业所控制
C符合资产定义和资产确认条件的项目，应当列入资产负债表
D预期在未来发生的交易或者事项也会形成资产
E符合资产定义，但不符合资产确认条件的项目，不应当列入资产负债表
正确答案： B解析： 预期在未来发生的交易或者事项不形成资产。 -
第22题：
多选题下列关于资产的表述中，属于资产特征的有（）。A资产最终会导致企业所有者权益的增加
B资产应为企业拥有或者控制的资源
C资产是由企业过去的交易或者事项形成的现时义务
D资产预期会给企业带来经济利益
E资产是由企业过去的交易或者事项形成的
正确答案： C,E解析： 资产是指企业过去的交易或者事项形成的、由企业拥有或者控制的、预期会给企业带来经济利益的资源，其特征包括：①资产预期会给企业带来经济利益；②资产应为企业拥有或者控制的资源；③资产是由企业过去的交易或者事项形成的。 -
第23题：
判断题金融机构发现或者有理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题以下不属于资产的特征的是（ ）。A资产是由企业过去的交易或者事项形成的
B资产是企业拥有或者控制的资源
C资产是由企业现在的交易或者事项形成的
D资产预期会给企业带来经济利益
正确答案： D解析：
资产，是指企业过去的交易或者事项形成的，由企业拥有或者控制的，预期会给企业带来经济利益的资源。资产具有以下特征：①资产是由企业过去的交易或者事项形成的；②资产是企业拥有或者控制的资源；③资产预期会给企业带来经济利益。C项不属于资产的特征。