承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。()

题目
承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。()

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1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。（ ）

3.发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

4.关于承销团中的副主承销商数量，承销金额在3亿元以上、承销团成员在8家以上可设2~3家副主承销商。（ ）

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  • 第1题：

    承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    当公司股票发行有三家以七承销商时，承销团可设一家（ ），协助主承销商组织承销活动。

    A．包销商

    B．代销商

    C．分销商

    D．副主承销商


    正确答案：D
    承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

  • 第3题：

    当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家（ ），协助主承销商组织承销活动。

    A．包销商

    B．代销商

    C．分销商

    D．副主承销商


    正确答案：D

  • 第4题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第5题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第6题：

    《证券法》的规定，承销团由()和()组成。

    A:副承销商
    B:参与承销的证券中介机构
    C:主承销商
    D:参与承销的证券公司

    答案：C,D
    解析：
    《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第7题：

    企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。

    A:主承销商
    B:副主承销商
    C:分销商
    D:联席主承销商

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第8题：

    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。

    • A、主承销商
    • B、联席主承销商
    • C、副主承销商
    • D、分销商

    正确答案:A

  • 第9题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    承销团由（　　）家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
    A

    3

    B

    5

    C

    6

    D

    7


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条，证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券承销说法正确的是（　　）。
    A

    股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

    B

    投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告

    C

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数

    D

    证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第13题：

    第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    承销团应该由3家以上承销商组成，而不是2家以上。

  • 第14题：

    承销团中的副主承销商数量符合规定。承销金额在5亿元以上，成员在10家以上的承销团，可设2-3家副主承销商。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    承销团中的副主承销商数量需符合有关规定。即承销金额在（ ）亿元以上、成员在（ ）家以上的承销团，可设2—3家副主承销商。

    A．1 5

    B．2 6

    C．3 10

    D．4 10


    正确答案：C

  • 第16题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第17题：

    以下说法正确的是（ ）。

    A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

    B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

    C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商

    D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    承销团中承销商的种类可以分为( )。

    Ⅰ.主承销商

    Ⅱ.联席主承销商

    Ⅲ.副主承销商

    Ⅳ.分销商

    Ⅴ.副承销商

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第19题：

    企业发行短期融资券需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案：A
    解析：
    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销，企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第20题：

    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）

    • A、主承销商
    • B、附承销商
    • C、次承销商
    • D、分承销商

    正确答案:A

  • 第21题：

    承销团至少由（）个以上的承销商组成。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）
    A

    主承销商

    B

    附承销商

    C

    次承销商

    D

    分承销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 企业发行短期融资券应由已在央行备案的金融机构承销(企业不得自行销售)。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动;承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第24题：

    单选题
    承销团中承销商的种类可以分为()。 Ⅰ主承销商 Ⅱ 联席主承销商 Ⅲ 副主承销商 Ⅳ 分销商 Ⅴ 副承销商
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

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