对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。A．口头或书面警告 B．约见谈话C．罚款 D．限制相关证券账户交易

题目
对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。
A．口头或书面警告 B．约见谈话
C．罚款 D．限制相关证券账户交易

相似考题

1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A．口头或书面警示B．要求相关投资者提交书面承诺C．限制相关证券账户交易D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．罚款C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

3.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．上报中国证监会网站公布C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（ ）。A．口头或书面警告B．约见谈话C．罚款D．限制相关证券账户交易

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  • 第1题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P67—68。

  • 第2题：

    在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。

    A．口头或书面警示

    B．约见谈话

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    ABCD
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第4题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。

    A．口头或书面警示

    B．约见谈话

    C．限制相关证券账户交易

    D．罚款


    正确答案：D
    对于异常交易证券无权罚款。

  • 第5题：

    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（ ）

    A.取消资格
    B.罚款
    C.电话提示、警告
    D.没收违法所得

    答案：C
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第6题：

    根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）

    A:口头警示
    B:书面警示
    C:约见谈话
    D:予以罚款

    答案：D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处如果相关人对其中第4项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请复核期间不停止相关措施的执行

  • 第7题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

    A:口头或书面警示
    B:罚款
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第8题：

    融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 （）


    答案：对
    解析：
    融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。

  • 第9题：

    下列说法，错误的是（ ）。

    A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告
    B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
    D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

    答案：D
    解析：
    考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第10题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第11题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（　）。

    • A、限制相关证券账户交易
    • B、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    • C、要求相关投资者提交书面承诺
    • D、约见谈话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    对情节严重的异常交易行为，上海证券交易所可以视情况采取（　　）。
    A

    口头或书面警示

    B

    约见谈话

    C

    要求相关投资者提交书面承诺

    D

    限制相关证券账户交易

    E

    报请证监会冻结相关证券账户或资金账户


    正确答案： C,D
    解析：
    《上海证券交易所交易规则》第六章规定，对情节严重的异常交易行为，可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报证监会查处。

  • 第13题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。

    A．限制相关证券账户交易

    B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．约见谈话


    正确答案：ABCD
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第14题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（ ）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：D
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。

  • 第15题：

    在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

    A.限制相关证券账户交易

    B.上报中国证监会查处

    C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    D.书面警示


    正确答案：A

  • 第16题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ ）。

    A．口头警示

    B．罚款

    C．约见谈话

    D．限制相关账户的交易


    正确答案：B

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括()。

    A:口头或书面的警示
    B:强制相关证券账户销户
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示，约见谈话，要求相关投资者提交书面承诺，限制相关证券账户交易，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。

  • 第18题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。
    A.进行巨额罚款 B. 口头警示
    C.书面警示 D.上报中国证监会查处


    答案：B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第19题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。

    A:限制相关证券账户交易
    B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C:要求提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第20题：

    下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

    A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
    B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
    D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

    答案：D
    解析：
    本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第21题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

    • A、口头或书面警告
    • B、约见谈话
    • C、罚款
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:C

  • 第22题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的，通常采取的措施是（   ）。
    A

    没收违法所得

    B

    电话提示，警告

    C

    罚款

    D

    取消资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

    B

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    C

    证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

    D

    证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行


    正确答案： D
    解析：

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