以下不属于股指期货投资风险的是()。A:市场风险 B:信用风险 C:操作风险 D:资金风险

题目
以下不属于股指期货投资风险的是()。

A:市场风险
B:信用风险
C:操作风险
D:资金风险
相似考题

1.股指期货投资者通过套期保值，将全部市场价格风险转移给股指期货套利者。( )

2.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平B．投资技能和风险控制能力C．风险认知和控制能力D．产品认知水平和风险承受能力

3.关于股指期权的说法，正确的是（）。A.股指期权采用现金交割 B.股指期权只有到期才能行权 C.股指期权投资比股指期货投资风险小 D.股指期权可用来管理股票投资的非系统性风险

4.若按照刘先生目前的投资组合，再考虑投资即将推出的股指期货，那么下面说法正确的是( )。A．股指期货合约必须以实物交割B．股指期货实行保证金交易，若保证金比例为10%，则风险和收益将放大10倍C．股指期货可以对冲股票市场的非系统风险D．当股票市场上涨时，股票投资者将获得收益，而股指期货投资者却面临损失

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  • 第1题：

    假设股票的卢值为βs=1．10，股指期货(保证金率为12％)的β值为βf=1．05，下列组合风险大于市场风险的投资组合是( )。

    A.90％的资金投资于股票，10％的资金做多股指期货
    B.50％的资金投资于股票，50％的资金做多股指期货
    C.90％的资金投资于股票，10％的资金做空股指期货
    D.50％的资金投资于股票，50％的资金做空股指期货

    答案：A,B
    解析：
    投资组合合理的总β值应为：β=βs×S／M+(βf／x)×(P／M)。A项资产组合的总β值为：β=0．9×1．10+0．1／12％×1．05=1．865；B项资产组合的总β值为：β=0．5×1．10+0．5／12％×1．05=4．925；C项资产组合的总β值为：β=0．9×1．10-0．1／12％×1．05=0．115；D项资产组合的总β值为：β=0．5×1．10-0．5／12％×1．05=-3．825。AB两项，β值均大于1，因此其组合风险大于市场风险。

  • 第2题：

    股指期货投资者由于缺乏交易对手而无法及时以合理价格建立或者了结股指期货头寸的风险是（）。

    • A、 流动性风险
    • B、 现金流风险
    • C、 市场风险
    • D、 操作风险

    正确答案:A

  • 第3题：

    关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。

    • A、充分揭示股指期货风险
    • B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
    • C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
    • D、测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

    • A、股指期货仿真交易经历
    • B、商品期货交易经历
    • C、资金状况
    • D、法律知识

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    关于股指期权的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    股指期权采用现金交割

    B

    股指期权只有到期才能行权

    C

    股指期权投资比股指期货投资风险小

    D

    股指期权可用来管理股票投资的非系统性风险


    正确答案： C
    解析：
    A项，与股指期货相似，股指期权也只能现金交割；B项，股指期权有美式期权，也有欧式期权，美式期权可在到期前行权；C项，股指期权投资的卖方盈利有限，亏损无限，风险较大；D项，利用股指期货进行套期保值，可以降低投资组合的系统性风险。

  • 第8题：

    单选题
    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。
    A

    股指期货投资者适当性制度

    B

    股指期货风险监管制度

    C

    股指期货投资者适应性制度

    D

    股指期货投资者选择性制度


    正确答案： C
    解析： 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第9题：

    单选题
    关于股指期权的说法，正确的是（  ）。
    A

    股指期权可用来管理股票投资的非系统性风险

    B

    股指期权投资比股指期货投资风险小

    C

    股指期权采用现金交割

    D

    股指期权只有到期才能行权


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    严格验证投资者资金

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    介绍股指期货法律法规


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于股指期货、国债期货的论述正确的有（　　）。Ⅰ．对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备Ⅱ．对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备Ⅲ．股指期货、国债期货等的合计金额不得超过净资本的100%Ⅳ．股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备（其中，股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号——套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲）；自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计金额不得超过净资本的100%，其中，股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。

  • 第13题：

    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

    • A、股指期货投资者适当性制度
    • B、股指期货风险监管制度
    • C、股指期货投资者适应性制度
    • D、股指期货投资者选择性制度

    正确答案:A

  • 第14题：

    关于股指期货投资的风险，下列（）不属于股指期货投资的一般风险。

    • A、交割制度风险
    • B、信用风险
    • C、操作风险
    • D、法律风险

    正确答案:A

  • 第15题：

    假设股票的β值为βs=1．10，股指期货（保证金率为12％）的β值为βƒ=1．05，下列组合风险大于市场风险的投资组合是（）。

    • A、90％的资金投资于股票，10％的资金做多股指期货
    • B、50％的资金投资于股票，50％的资金做多股指期货
    • C、90％的资金投资于股票，10％的资金做空股指期货
    • D、50％的资金投资于股票，50％的资金做空股指期货

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

    • A、充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
    • B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
    • C、测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    • D、认真审核其开户申请材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

    • A、向投资者充分揭示股指期货风险
    • B、严格验证投资者资金
    • C、测试投资者的股指期货基础知识
    • D、介绍股指期货法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    股指期货投资者通过套期保值，将市场价格风险转移给（）。

    • A、股指期货套期保值者
    • B、期货交易所
    • C、股指期货投机者
    • D、股指期货套利者

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    单选题
    期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（　　）。[2012年9月真题]
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    要求投资者签署（股指期货交易特别风险提示）

    C

    与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

    D

    审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第20题：

    多选题
    假设股票的β值为βs=1．10，股指期货（保证金率为12％）的β值为βƒ=1．05，下列组合风险大于市场风险的投资组合是（）。
    A

    90％的资金投资于股票，10％的资金做多股指期货

    B

    50％的资金投资于股票，50％的资金做多股指期货

    C

    90％的资金投资于股票，10％的资金做空股指期货

    D

    50％的资金投资于股票，50％的资金做空股指期货


    正确答案： A,B
    解析： 投资组合合理的总卢值应为：β=βs×S／M+（βƒ／X）×（P／M）。A项资产组合的总β值为：β=0．9×1．10+0．1／12％×1．05=1．865；B项资产组合的总β值为：β=0．5×1．10+0．5／12％×1．05=4．925；C项资产组合的总β值为：届=0．9×1．10-0．1／12％×1．05=0．115；D项资产组合的总β值为：β=0．5×1．10-0．5／12％×1．05=-3．825。AB两项，β值均大于1，因此其组合风险大于市场风险。

  • 第21题：

    判断题
    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于股指期货投资的风险，下列（）不属于股指期货投资的一般风险。
    A

    交割制度风险

    B

    信用风险

    C

    操作风险

    D

    法律风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。
    A

    充分揭示股指期货风险

    B

    全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    C

    严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

    D

    测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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