根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A:信息披露B:禁止引用他人研究成果C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性D:合理的分析和表述

题目
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

A:信息披露
B:禁止引用他人研究成果
C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性
D:合理的分析和表述
相似考题

1.制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。（ ）

2.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有( )。A．投资建议的适宜性B．合理分析C．恰当表达D．信息披露E．保护客户机密

3.ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了( )，对各国协会提供指导性意见．A．《证券投资分析师职业道德规范》B．《证券投资分析师执业道德倡议书》C．《国际伦理纲领、职业行为标准》D．《北京宣言》

4.《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考。（ ）

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  • 第1题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。

    A．公平对待已有客户和潜在客户原则

    B．信托责任原则

    C．独立性和客观性原则

    D．谨慎客观原则


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。（ ）


    正确答案：B
    制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准是投资分析师自律性组织的功能之一。

  • 第3题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（ ）。

    A．公平对待已有客户和潜在客户原则

    B．信托责任原则

    C．独立性和客观性原则

    D．诚实、正直、公平


    正确答案：ABC
    D项，诚实、正直、公平是《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的基本要求之一。

  • 第4题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定，证券分析师应当认清自身职业的（ ）。 A．责任及目标 B．能力及目标 C．任务及目标 D．责任及任务


    正确答案：A
    本题考核的是《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定。《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展。

  • 第5题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有（ ）。

    A．作出投资建议时应注意适宜性

    B．合理分析

    C．恰当表达

    D．信息披露

    E．保护客户机密


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师职业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

    A:禁止引用他人研究成果
    B:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
    C:信息披露
    D:合理的分析和表进

    答案：A
    解析：
    投资分析师执业行为操作规则包括：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性；②合理的分析和表述；③信息披露；④保存客户机密、资金以及证券。A项，投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容，但可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

  • 第7题：

    各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师执业纪律包括（）。

    A:客户交易的优先权
    B:利益冲突的披露
    C:禁止利用非公开信息
    D:客户不知情状况下不能对客户账户进行交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师的执业纪律包括以下内容：①禁止不正确表述；②利益冲突的披露；③客户交易的优先权；④自行交易，即投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易；⑤禁止利用非公开信息；⑥禁止剽窃。

  • 第8题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。（）


    答案：对
    解析：
    本题表述正确。

  • 第9题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第10题：

    按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

    • A、诚实、正直、公平
    • B、掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
    • C、以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
    • D、公平对待已有客户和潜在客户原则

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（　　）。
    A

    信息披露

    B

    禁止引用他人研究成果

    C

    在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

    D

    合理的分析和表述


    正确答案： A
    解析：
    证券分析师执业行为操作规则包括：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性；②合理的分析和表述；③信息披露；④保存客户机密、资金以及证券。

  • 第13题：

    1998年，各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》被各国分析师协会参照引用为自己的职业行为伦理标准。（ ）


    正确答案：A

  • 第14题：

    ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。

    A．《证券投资分析师职业道德规范》

    B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

    C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

    D．《北京宣言》


    正确答案：C

  • 第15题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。

    A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性

    B.合理的分析和表述

    C.信息披露

    D.保存客户机密、资金以及证券


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》要求分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。（ ）


    正确答案：A

  • 第17题：

    《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是()。

    A:公平对待已有客户和潜在客户原则
    B:信托责任原则
    C:独立性和客观性原则
    D:谨慎客观原则

    答案：A,B,C
    解析：
    《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

  • 第18题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。

    A:在做出投资建议和操作时，应注意适宜性
    B:合理的分析和表述
    C:信息披露
    D:保存客户机密、资金以及证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资分析师执业行为操作规则有：①在做出投资建议和操作时，应注意适宜性。②合理的分析和表述。③信息披露。投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理，在此之后要披露可能影响到这些过程的变化因素；投资分析师进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险。④保存客户机密、资金以及证券。

  • 第19题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范包括

    A:保存客户机密、资金以及证券原则
    B:公开对待已有客户和潜在客户原则
    C:信托责任原则
    D:独立性和客观性原则

    答案：B,C,D
    解析：
    投资分析师道德规范三大原则：①公平对待已有客户和潜在客户原则，指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、连行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任②独立性和客观性原则，推投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性③信托责任原则，推在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任

  • 第20题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》规定，投资分析师的执业纪律包括（ ）。
    A.禁止不正确表述 B.禁止利用非公开信息
    C.禁止剽窃 D.可以自行交易


    答案：A,B,C
    解析：
    投资分析师在客户不知情或者与客 户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户 的账户进行交易。故D项错误。

  • 第21题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（ ）。

    A.合理的分析和表述
    B.信息披露
    C.禁止引用他人研究成果
    D.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

    答案：C
    解析：
    投资分析师执业行为操作规则有：（1）在做出投资建议和操作时，应注意适宜性。（2）合理的分析和表述。（3）信息披露。投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理，在此之后要披露可能影响到这些过程的变化因素；投资分析师进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险。（4）保存客户机密、资金以及证券。

  • 第22题：

    《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    关于ICIA，下列正确的说法有（）。

    • A、至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织
    • B、世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会
    • C、每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开
    • D、1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考

    正确答案:A,B,C,D

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