投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。A:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B:合理的分析和表述 C:信息披露 D:保存客户机密、资金以及证券

题目
投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。

A:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B:合理的分析和表述
C:信息披露
D:保存客户机密、资金以及证券
相似考题

1.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有( )。A．投资建议的适宜性B．合理分析C．恰当表达D．信息披露E．保护客户机密

2.投资建议服务内容包括（ ）。 A．投资的品种选择 B．投资组合 C．理财规划建议 D．代替客户作出投资决定

3.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性B.合理的分析和表述C.信息披露D.保存客户机密、资金以及证券

4.不属于投资分析师执业行为操作规则的是（ ）。 A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B．合理的分析和表述 C．信息披露 D．合理判断

更多“投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。”相关问题

  • 第1题：

    证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有（ ）。

    A．作出投资建议时应注意适宜性

    B．合理分析

    C．恰当表达

    D．信息披露

    E．保护客户机密


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

    A:信息披露
    B:禁止引用他人研究成果
    C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性
    D:合理的分析和表述

    答案：B
    解析：
    投资分析师道德规范三大原则：①公平对待已有客户和潜在客户原则，指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任；②独立性和客观性原则，指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性；③信托责任原则，指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

  • 第5题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师职业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

    A:禁止引用他人研究成果
    B:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
    C:信息披露
    D:合理的分析和表进

    答案：A
    解析：
    投资分析师执业行为操作规则包括：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性；②合理的分析和表述；③信息披露；④保存客户机密、资金以及证券。A项，投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容，但可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

  • 第6题：

    下列关于投资分析师的做法，正确的有()。

    A:投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
    B:必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
    C:投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
    D:如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

    答案：A,C,D
    解析：
    投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。

  • 第7题：

    投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。
    A.投资分析师不应省作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的 表达
    B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的 账户进行交易
    D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与 原有文章相同的格式和内容


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项均为投资分析师执业纪律的 有关内容。

  • 第9题：

    证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。

    A:代客户作投资决策
    B:投资组合建议
    C:投资的品种选择
    D:理财规划建议

    答案：B,C,D
    解析：
    证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（统称证券公司）接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  • 第10题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

    • A、在作出投资建议和操作时应注意适宜性
    • B、合理的分析和表述
    • C、信息披露
    • D、保存客户机密、资金以及证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    投资建议服务内容包括（）。

    • A、投资的品种选择
    • B、投资组合
    • C、理财规划建议
    • D、代替客户做出投资决定

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．理财规划建议Ⅱ．投资组合建议Ⅲ．代客户投资决策Ⅳ．投资的品种选择
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构（统称证券公司）接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  • 第13题：

    下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。

    A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

    B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

    C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

    D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（ ）。

    A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

    B．合理的分析和表述

    C．信息披露

    D．保存客户机密、资金以及证券


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。

    A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保

    B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

    C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

    D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。()


    答案：错
    解析：
    投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查。在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。因此，本题错误。

  • 第17题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。

    A:在做出投资建议和操作时，应注意适宜性
    B:合理的分析和表述
    C:信息披露
    D:保存客户机密、资金以及证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资分析师执业行为操作规则有：①在做出投资建议和操作时，应注意适宜性。②合理的分析和表述。③信息披露。投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理，在此之后要披露可能影响到这些过程的变化因素；投资分析师进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险。④保存客户机密、资金以及证券。

  • 第18题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（　　）。

    A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
    B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
    D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资分析师执业纪律：①禁止不正确表述。投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种，这些自己所持有的证券是否与客户推荐品种存在利益冲突，以避免作出不公正和主观的推荐。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

  • 第19题：

    投资分析师执业行为操作规则包括（ ）。
    A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
    B.合理的分析和表述
    C.信息披露
    D.保存客户机密、资金以及证券


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项均正确。

  • 第20题：

    关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。

    A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
    B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
    C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
    D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

    答案：D
    解析：
    在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。

  • 第21题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（ ）。

    A.合理的分析和表述
    B.信息披露
    C.禁止引用他人研究成果
    D.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

    答案：C
    解析：
    投资分析师执业行为操作规则有：（1）在做出投资建议和操作时，应注意适宜性。（2）合理的分析和表述。（3）信息披露。投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理，在此之后要披露可能影响到这些过程的变化因素；投资分析师进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险。（4）保存客户机密、资金以及证券。

  • 第22题：

    不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

    • A、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
    • B、合理的分析和表述
    • C、信息披露
    • D、合理判断

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（　　）。
    A

    信息披露

    B

    禁止引用他人研究成果

    C

    在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

    D

    合理的分析和表述


    正确答案： A
    解析：
    证券分析师执业行为操作规则包括：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性；②合理的分析和表述；③信息披露；④保存客户机密、资金以及证券。

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