我国证券分析师执业道德的十万字原则是（）A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平D:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

题目
我国证券分析师执业道德的十万字原则是（）

A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
D:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
相似考题

1.根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（ ）

2.根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（ ）

3.2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。（ ）

4.证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六万字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
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  • 第1题：

    证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）


    正确答案：√
    题干所述正是对证券分析师的职业规定。

  • 第2题：

    根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。（ ）


    正确答案：√
    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第四章“执业纪律”中，明确了证券分析师的相关执业纪律，其中，证券分析师必须以真实姓名执业。

  • 第3题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守( )。

    A．独立诚信原则

    B．谨慎客观原则

    C．勤勉尽职原则

    D．公正公平原则


    正确答案：ABCD
    84. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师执业应遵守的原则。

  • 第4题：

    ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。

    A．《证券投资分析师职业道德规范》

    B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

    C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

    D．《北京宣言》


    正确答案：C

  • 第5题：

    中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


    正确答案：√
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第6题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括（ ）。 A．公平公正 B．谨慎客观 C．团结协作 D．勤勉尽职


    正确答案：ABD
    本题考核的是证券分析师执业应遵守的原则。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第7题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（ ）。

    A．公开公平

    B．独立诚信

    C．公平公正

    D．谨慎客观

    E．勤勉尽职


    正确答案：BCDE

  • 第8题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵 守（ ）。
    A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则 C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽取、公正公平。

  • 第9题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第10题：

    2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国的证券分析师是指具有（　　）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。[2016年5月真题]
    A

    一般证券从业

    B

    一般证券执业

    C

    证券投资咨询执业

    D

    承销与保荐执业


    正确答案： C
    解析：
    我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等。

  • 第13题：

    我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。

    A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

    B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

    C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


    正确答案：C
    证券分析师执业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第14题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。


    正确答案：×
    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正。

  • 第15题：

    ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了( )，对各国协会提供指导性意见．

    A．《证券投资分析师职业道德规范》

    B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

    C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

    D．《北京宣言》


    正确答案：C
    20.C【解析】1998年，ICIA通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，对各国协会提供指导性意见。

  • 第16题：

    我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。

    A．制定证券分析师执业道德规范

    B．制定证券投资咨询自律性公约

    C．制定证券分析师执业行为准则

    D．制定证券分析师的工资水平


    正确答案：ABC
    我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

  • 第17题：

    我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）


    正确答案：×
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之，我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

  • 第18题：

    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。

    A．证券分析师必须以真实姓名执业

    B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

    D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（ ）。

    A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

    B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

    C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

    D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


    正确答案：C

  • 第20题：

    我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

    A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平
    D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

    答案：A
    解析：
    按照《中国证券业协会证券分析师执业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守下列原则：独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则，简称十六字原则，因此，A选项正确。

  • 第21题：

    下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。

    A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
    B.证券分析师只能与一家证券公司执业
    C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
    D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

    答案：C
    解析：
    C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。

  • 第22题：

    截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。
    A

    证券分析师必须以真实姓名执业

    B

    证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

    C

    证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

    D

    证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家


    正确答案： C
    解析： 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

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