证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标A:最低成本B:合理的成本C:预计成本D:最高成本

题目
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标

A:最低成本
B:合理的成本
C:预计成本
D:最高成本
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1.下列关于内部控制的原则说法不正确的是( )。A．独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层B．经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标C．全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查D．审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求

2.内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，可不计成本实现内部控制的目标。( )此题为判断题(对，错)。

3.企业内部控制应当权衡()与预期效益，以适当的成本实现有效控制。A.经营规模B.实施成本C.业务范围D.风险水平

4.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（ ）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 独立性

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  • 第1题：

    内部控制应当与商业银行的()相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。

    A.风险特点

    B.经营方式

    C.业务范围

    D.经营规模


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    完善内部控制机制的合理性原则是指（　）。

    A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
    B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
    C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：B
    解析：
    内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

  • 第3题：

    私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。

    A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
    B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果
    C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果
    D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标

    答案：A
    解析：
    成本效益原则就是以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

  • 第4题：

    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标

    • A、风险特点
    • B、经营方式
    • C、业务范围
    • D、经营规模

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    根据成本效益原则，内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整


    正确答案:错误

  • 第6题：

    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。

    • A、经营规模
    • B、业务范围
    • C、风险特点
    • D、组织结构

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    （）应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现（）的目标。

    • A、内部控制；经济效益、社会效益最大化
    • B、金融从业人员的数量；利润最大化
    • C、内部交易授权，内部控制
    • D、内部控制；内部控制

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制应当遵循的原则，错误的是（  ）。
    A

    该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

    B

    为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

    C

    该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

    D

    前台业务运作与后台管理支持适当分离


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    内部控制应符合国家有关法律法规，与资产公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以合理成本实现内部控制目标。这体现的资产公司内部控制的审慎行原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内部控制应符合国家有关法律法规，与金融资产管理公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以（）实现内部控制目标。
    A

    最小成本

    B

    合理成本

    C

    最大程度

    D

    合理程度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。
    A

    经营规模

    B

    业务范围

    C

    风险特点

    D

    组织结构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。 ()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

    A:合理的成本
    B:最高成本
    C:最低成本
    D:预计成本

    答案：A
    解析：
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

  • 第15题：

    商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。遵循的是内部控制的（　　）。

    A.审慎原则
    B.全面原则
    C.经济原则
    D.有效原则

    答案：C
    解析：
    内部控制的经济原则是指商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。

  • 第16题：

    内部控制应符合国家有关法律法规，与资产公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以合理成本实现内部控制目标。这体现的资产公司内部控制的审慎行原则。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。

    • A、以最小成本控制达到合理的内部控制效果
    • B、以最小成本控制达到较好的内部控制目标
    • C、以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果
    • D、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

    正确答案:D

  • 第18题：

    内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    内部控制应符合国家有关法律法规，与金融资产管理公司经营规模、业务范围和风险特点相适应，采取合理措施、以（）实现内部控制目标。

    • A、最小成本
    • B、合理成本
    • C、最大程度
    • D、合理程度

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    根据成本效益原则，内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现（）的目标。
    A

    内部控制；经济效益、社会效益最大化

    B

    金融从业人员的数量；利润最大化

    C

    内部交易授权，内部控制

    D

    内部控制；内部控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　）实现内部控制目标。
    A

    最低成本

    B

    合理的成本

    C

    预计成本

    D

    最高成本


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。
    A

    以最小成本控制达到合理的内部控制效果

    B

    以最小成本控制达到较好的内部控制目标

    C

    以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果

    D

    以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标
    A

    风险特点

    B

    经营方式

    C

    业务范围

    D

    经营规模


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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