()是对上市公司日常监管的主要内容。A:再融资的监管B:信息披露的监管C:并购重组的监管D:公司治理监管

题目
()是对上市公司日常监管的主要内容。

A:再融资的监管
B:信息披露的监管
C:并购重组的监管
D:公司治理监管
相似考题

1.证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。A．从业人员的日常管理B．经纪业务的运作管理C．内部监管的控制管理D．客户开发的维护管理

2.资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。（ ）

3.证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理

4.基金监管部的日常持续监管一般有( )。A．对基金行业高级管理人员的资格审核B．对基金从业机构日常经营活动的监管C．对基金相关人员从业行为的监管D．对基金运作各环节的监管

更多“()是对上市公司日常监管的主要内容。”相关问题

  • 第1题：

    (2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

    A.基金托管人员的日常监管
    B.开放式基金信息披露的日常监管
    C.公司治理和内部控制的日常监管
    D.基金代销机构的日常监管

    答案：A
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第2题：

    ()负责对《上市公司分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

    A:中国证监会上市公司监管部
    B:中国证券业协会会员部
    C:证券交易所
    D:中国证监会地方派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证监会负责制定《上市公司分类指引》，证券交易所负责执行。

  • 第3题：

    基金监管主要内容包括（）。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第4题：

    （）对下属企业监管模式属于对商业类型企业的日常监管模式之一。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对卷烟销售日常监管的主要内容是什么？


    正确答案: （1）通过实行网上实时监控、数据分析对比、电话监控、电话核实、实地核查等监管措施；
    （2）对营销部门是否严格按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等销售卷烟、雪茄烟；
    （3）是否做到100%入网、落地、入户销售；
    （4）是否超出许可范围销售；
    （5）是否违反价格规定销售；
    （6）是否将卷烟、雪茄烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人；
    （7）是否遵守卷烟限量和货源分配计划等情况。

  • 第6题：

    《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是（）。

    • A、积极稳妥推进市场创新
    • B、切实加大对投资者的保护力度
    • C、完善上市公司治理和监管
    • D、促进证券公司的规范和发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    A省即将对全省行业内工商企业开展一次内部专卖管理监督日常监管，您作为检查组成员之一，负责对卷烟批发企业的重点检查。请您简要叙述对卷烟批发企业日常监管的主要内容，并列出对卷烟批发企业日常监管的主要方法。


    正确答案: 1、主要内容：
    （1）对卷烟购进日常监管；
    （2）对卷烟仓储日常监管；
    （3）对卷烟销售日常监管。
    2、对卷烟批发企业日常监管的主要方法有：
    （1）经营数据的采集，有两种方法，一种是实地采集，一种是信息系统采集；
    （2）数据对比、分析、核实；
    （3）有针对性地实地监管；
    （4）及时反馈处理问题。

  • 第8题：

    上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题？


    正确答案: （1）上市公司应当将募集资金集中存放于专户；
    （2）上市公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
    （3）商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；
    （4）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
    （5）上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
    上市公司应当在全部协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报交易所备案后公告。
    上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向交易所报告。

  • 第9题：

    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。

    • A、控制反洗钱日常监管
    • B、防范反洗钱日常监管
    • C、加强反洗钱日常监管
    • D、审查反洗钱日常监管

    正确答案:C

  • 第10题：

    问答题
    上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题？

    正确答案： （1）上市公司应当将募集资金集中存放于专户；
    （2）上市公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
    （3）商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；
    （4）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
    （5）上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
    上市公司应当在全部协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报交易所备案后公告。
    上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向交易所报告。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    对银行业的监管主要包括（）监管、银行日常监管和（）监管。

    正确答案： 市场准入，问题银行
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。
    A

    控制反洗钱日常监管

    B

    防范反洗钱日常监管

    C

    加强反洗钱日常监管

    D

    审查反洗钱日常监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中()是对上市公司日常监管的主要内容。

    A:公司治理监管
    B:并购重组的监管
    C:信息披露的监管
    D:股份分红的监管

    答案：C
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第14题：

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第15题：

    ( )是对上市公司日常监管的主要内容。

    A、信息披露的监管
    B、公司治理监管
    C、并购重组监管
    D、公司合并监管

    答案：A
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等．其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第16题：

    对卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束生产企业的日常监管主要内容有哪些？


    正确答案: （1）许可证是否有效。
    （2）购销、加工合同的签订、执行情况。
    （3）生产加工、购进、销售、库存情况。
    （4）准运证的开具与使用情况。
    （5）原料、成品的报废处理情况。

  • 第17题：

    证券营业部日常管理的主要内容是（　）。

    • A、从业人员的日常管理
    • B、经纪业务的运作管理
    • C、内部监管的控制管理
    • D、客户开发的维护管理

    正确答案:B

  • 第18题：

    对卷烟、雪茄烟生产企业开展日常监管的主要内容有哪些？对卷烟、雪茄烟批发企业开展日常监管的主要内容有哪些？


    正确答案: 对卷烟、雪茄烟生产企业内部专卖监督管理的重点包括两方面内容，一是卷烟工业企业是否严格按照计划组织生产；二是卷烟工业企业是否严格按照专卖法律法规和行业规范要求严格对专卖品进行管理。
    对卷烟、雪茄烟批发企业开展内部专卖监督管理日常监管的主要内容是卷烟、雪茄烟批发企业遵守烟草专卖法律、法规及行业规范经营有关规定的情况。地市级局主要监管同级烟草公司卷烟经营活动，对卷烟购进、库存、销售等行为进行监管。

  • 第19题：

    对烟叶种植收购调拨企业日常监管的主要内容有哪些？


    正确答案: （1）单位生产经营违规方面：重点是对烟叶收购环节的监管，查处不按合同收购等违法违规问题，具体包括跨区收购、收购外地烟，无合同、超合同收购等问题。
    （2）烟叶经营工作人员违规方面：烟站工作人员弄虚作假、虚开发票、内外勾结、牟取私利。

  • 第20题：

    对银行业的监管主要包括（）监管、银行日常监管和（）监管。


    正确答案:市场准入，问题银行

  • 第21题：

    贷后管理的主要内容是（）。

    • A、资金账户监管
    • B、贷后检查与日常跟踪
    • C、担保物（人）监管
    • D、档案管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    贷后管理的主要内容是（）。
    A

    资金账户监管

    B

    贷后检查与日常跟踪

    C

    担保物（人）监管

    D

    档案管理


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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