第1题:
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。
A.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
第2题:
公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为,国务院证券监督管理机构应当( )。
A、责令改正并罚款
B、责令改正
C、视情节严重给予罚款
D、责令其期限改正,并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的()。
第9题:
变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案
变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准
变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案
变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
第10题:
10%
20%
35%
50%
第11题:
甲以自有资金全资设立乙
乙持有丙30%的股权,且拥有管理控制权
乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
丙不得对外提供担保
第12题:
证券公司客户资产管理计划备案和监测监控
信托公司客户资产管理计划备案和监测监控
证券公司直投基金备案和监测监控
基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
第13题:
关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下表述正确的是()。
A.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准
B.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案
C.变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准
D.变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案
第14题:
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。
A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定
B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
直投子公司可以开展的业务有()。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行债权投资
第21题:
[1%]
[5%]
[3%]
[10%]
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ