根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规 定的是（ ）。 A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元
题目
A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元
相似考题
更多“根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规 定的是（ ）。 ”相关问题
-
第1题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（ ）
正确答案：×
B。证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 -
第2题：
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。
A．30
B．50
C．60
D．80
正确答案：B
B
首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。 -
第3题：
证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（ ）各项风险控制指标持续符合规定。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
正确答案：B
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。 -
第4题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在 ( )以上。
A. 12亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元答案：A解析：为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其 卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相 应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理‘办法》，证券公司申请融资融券业务试点 的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本 均在12亿元以上。 -
第5题：
证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()年各项风险控制指标持续符合规定。A:3
B:4
C:2
D:1答案：C解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 -
第6题：
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》答案：D解析：2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 -
第7题：
依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产答案：B解析：申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：①经营证券经 纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部 控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、 高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制 指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。 -
第8题：
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1
B.2
C.3
D.5答案：B解析：按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 -
第9题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（）
正确答案:错误 -
第10题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B -
第11题：
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A1
B3
C5
D2
正确答案： A解析： -
第12题：
判断题证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C．财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
正确答案：ABD
ABD
本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。注意是“两年”，而不是“三年”。 -
第14题：
证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A．1亿
B．5亿
C．10亿
D．12亿
正确答案：D
证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。 -
第15题：
证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（ ）。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
正确答案：ABD
最近6个月净资本均在12亿元以上。 -
第16题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险答案：A,B,C,D解析：证券公司申请融资融券业务试点的条件：(1)经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。 -
第17题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在10亿元以上
D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排答案：B,D解析：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满三年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排。(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。 -
第18题：
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控 制指标持续符合规定。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 4答案：B解析：证券公司申请融资融券业务试点，必须具备的条件之一为：财务状况良好， 最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 -
第19题：
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②
公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
；③公司最近2
年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④
财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，
注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，
客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥
已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦
已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理
；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩
证监会规定的其他条件。 -
第20题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。
正确答案:错误 -
第21题：
证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
- A、1亿
- B、5亿
- C、10亿
- D、12亿
正确答案:D -
第22题：
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:B -
第23题：
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。