证券公司应当采取措施切实保障董事的()，为董事履行职责提供必要条件。A:经营权B:管理权C:收益权D:知情权
题目
B:管理权
C:收益权
D:知情权
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第1题：
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事答案：A,C解析：对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。 -
第2题：
上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。()答案：对解析：上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。本题说法正确。 -
第3题：
证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.董事、监事
B.董事、高级管理人员
C.董事、首席风险官
D.董事、合规负责人答案：B解析：考点：考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。 -
第4题：
证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任答案：C解析：证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、 -
第5题：
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当予以撤换。
正确答案:正确 -
第6题：
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）
正确答案:正确 -
第7题：
公司（）保障职工董事、职工监事依照法律法规和公司章程开展工作，为职工董事、职工监事履行职责提供必要的工作条件。
- A、应当
- B、无需
- C、没有义务
正确答案:A -
第8题：
董事应当投入足够的时间履行职责，每年至少亲自出席三分之二以上的董事会会议；因故不能出席的，可以书面委托同类别其他董事代为出席董事在董事会会议上应当独立、专业、客观地发表意见。
正确答案:正确 -
第9题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（ ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事AI、Ⅱ
BI、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第10题：
多选题关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的有（ ）。A证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一
B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
D专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
正确答案： C,A解析：
《证券公司治理准则》第三十四条规定，证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。第四十一条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。 -
第11题：
判断题期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（ ）[2015年11月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定，期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 -
第12题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。 -
第13题：
独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。A:董事会
B:独立董事本人
C:证券公司
D:监事会答案：B,C解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。 -
第14题：
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（ ）答案：对解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定。 -
第15题：
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。A.独立董事
B.内部董事
C.执行董事
D.董事长答案：A解析：证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。 -
第16题：
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
③要求证券公司为其无偿提供服务
④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；③要求证券公司为其无偿提供服务；④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。 -
第17题：
上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。
正确答案:错误 -
第18题：
公司应当保障职工董事、职工监事依照法律法规和（）开展工作，为职工董事、职工监事履行职责提供必要的工作条件。
- A、公司领导层决定
- B、上级领导安排
- C、公司章程
正确答案:C -
第19题：
信托公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事（）提供必要的条件。
- A、履行职责
- B、办公
- C、行使权利
- D、开展工作
正确答案:A -
第20题：
单选题证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是( )。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
正确答案： C解析： -
第21题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（ ）。A独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责
B独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告
C独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任
D证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权
正确答案： D解析：
《证券公司治理准则》第三十三条规定，独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。 -
第22题：
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，子公司（ ）聘任。A证券公司首席风险官；证券公司董事会
B证券公司首席风险官；子公司董事会
C证券公司董事长；证券公司董事会
D证券公司总经理；子公司董事会
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题信托公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事（）提供必要的条件。A履行职责
B办公
C行使权利
D开展工作
正确答案： A解析： 暂无解析