根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。A:确保所在机构的利益得到公平对待B:确保客户的利益得到公平的对待C:辞职或回避D:拒绝为客户完成相关交易或业务

题目
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。

A:确保所在机构的利益得到公平对待
B:确保客户的利益得到公平的对待
C:辞职或回避
D:拒绝为客户完成相关交易或业务
相似考题

1.下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是()A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C.公平对待客户D.持证上岗

2.请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第3大题第54小题如何解答?【题目描述】第 154 题 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（　　）A．正确B．错误

3.期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。（ ）

4.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。

更多“根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。”相关问题

  • 第1题：

    《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”，不是“优先对待”。

  • 第2题：

    就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（ ）。

    A.不得从事与投资人利益相冲突的业务

    B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

    C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

    D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告


    正确答案：D
    (P122)客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。故本题选D。

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　）。

    A:确保客户的利益得到公平的对待
    B:辞职或回避
    C:确保所在机构的利益得到公平对待
    D:拒绝为客户完成相关交易或业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第八条的规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

  • 第4题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（　　）。

    A.以自身利益为首要出发点
    B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
    C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
    D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第5题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
    B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

  • 第6题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、IV
    • C、III、IV
    • D、I、II

    正确答案:A

  • 第7题：

    当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。

    • A、相关方利益与客户的利益可能发生冲突
    • B、自身利益与客户的利益可能发生冲突
    • C、相关方利益与客户的利益发生冲突
    • D、自身利益与客户的利益发生冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

    D

    从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。
    A

    确保投资者的利益得到公平的对待

    B

    以期货公司的利益优先

    C

    以投资者和社会的利益优先


    正确答案： B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条的规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业行为规范的说法，错误的是（　　）。[2017年6月真题]
    A

    从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业监督

    B

    从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告

    C

    从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

    D

    机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告


    正确答案： C
    解析：
    从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

  • 第13题：

    从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。()


    答案：错
    解析：
    证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平地对待。

  • 第15题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

    A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
    C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
    D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    答案：A,D
    解析：
    第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第16题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

    A.以自身利益为首要出发点
    B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
    C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
    D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第9条的规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第17题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利益得到公平的对待。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况。并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为B。

  • 第18题：

    下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

    • A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
    • B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
    • C、公平对待客户
    • D、持证上岗

    正确答案:D

  • 第19题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

    • A、确保投资者的利益得到公平的对待
    • B、以期货公司的利益优先
    • C、以投资者和社会的利益优先

    正确答案:A

  • 第20题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

    • A、相关方利益与客户的利益发生冲突
    • B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突
    • C、自身利益与客户的利益发生冲突
    • D、自身利益与客户的利益可能发生冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。
    A

    应当以投资者的利益为主

    B

    应当以期货公司的利益为主

    C

    应当以交易所的利益为主

    D

    应当确保投资者的利益得到公平的对待


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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