证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）

题目
证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）

相似考题

1.证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

2.下列关于交叉控股的说法，正确的是（ ）。A．交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以互相控制运作B．交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份C．交叉控股的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东D．我国有关法律在一定程度上限制了母、子公司间的交叉控股

3.违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

4.证券公司控股股东的行为规范有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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  • 第1题：

    以下说法中错误的是（）。

    A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权
    B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部
    C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    答案：A
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的债形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同证券公司控股的其他子公司投资。

  • 第2题：

    下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。

    A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
    B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
    C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

    答案：B
    解析：
    控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

  • 第3题：

    中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。

    A.禁止相互持股的情形

    B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

    C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

    D.禁止同业竞争


    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；(3)禁止相互持股的情形；(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；(5)要求建立风险隔离制度。

  • 第4题：

    如果控股股东以其对子公司的股权抵偿对子公司的债务，则会使子公司()。

    A:其他应收款增加
    B:股东权益增加
    C:资产负债率提高
    D:负债减少
    E:总股本减少

    答案：C,E
    解析：
    根据会计等式，资产=负债+所有者权益，股东以股权抵偿对子公司的债务，使子公司的其他应收款减少，股东权益减少，总股本减少，但对子公司的负债没有影响’故选项A、B、D说法错误，E项说法正确。在资产减少、负债没有变化的情况下，子公司的资产负债率自然被提高，故C项说法正确。

  • 第5题：

    如果控股股东以其对子公司的股权抵偿对子公司的债务，则控股公司( )。

    A、其他应收款增加
    B、股东权益增加
    C、资产负债率提高
    D、负债减少
    E、总股本减少

    答案：D,E
    解析：
    以股抵债指公司以其应收股东的账款为对价，冲减股东持有的本公司股份，被冲减的股份依法注销。则控股公司的股本减少，负债减少。

  • 第6题：

    下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
    Ⅰ．禁止相互持股的情形
    Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
    Ⅳ．禁止同业竞争

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务：
    (2)子公司股东的股权与公司表决．权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。
    (3)禁止相互持股的情形。
    (4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
    (5)要求建立风险隔离制度。

  • 第7题：

    下列说法中，错误的是（） 

    • A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
    • B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
    • C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
    • D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

    正确答案:B

  • 第8题：

    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

    • A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
    • B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
    • C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    • D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    不定项题
    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
    A

    控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

    B

    不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C

    不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D

    不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（　　）。
    A

    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份

    B

    证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

    C

    子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制

    D

    证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项，第十二条规定，证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项，第十三条第一款规定，子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项，第十四条第一款规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（  ）。
    A

    控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

    B

    控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

    C

    控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

    D

    证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    对证券公司设立子公司的监管要求有()。

    A:禁止同业竞争和相互持股
    B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
    C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
    D:要求建立风险隔离制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

  • 第14题：

    证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。
    A.禁止同业竞争
    B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
    C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币
    D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益


    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

    A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
    C:禁止存在竞争关系的同类业务
    D:禁止相互持股

    答案：B,C,D
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求包括：①禁止同业竞争；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；③禁止相互持股；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度。

  • 第16题：

    如果控股股东以其对子公司的股权抵偿对子公司的债务，则控股公司( )。

    A.其他应收款增加
    B.股东权益增加
    C.资产负债率提高
    D.负债减少
    E.总股本减少

    答案：D,E
    解析：
    以股抵债指公司以其应收股东的账款为对价，冲减股东持有的本公司股份，被冲减的股份依法注销。则控股公司的股本减少，负债减少。

  • 第17题：

    按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。
    ①证券公司持有股东的股权
    ②股东违规占用证券公司资产
    ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
    ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
    ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②⑤
    D.③④⑤

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。@##

  • 第18题：

    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    公司设立的目的只是掌握子公司的股份，控制其股份，然后利用控股权影响股东大会和董事会，支配被控制公司的重大决策和生产经营活动，而其本身并不直接从事生产经营活动，这样的控股公司称为（）

    • A、直接控股公司
    • B、间接控股公司
    • C、纯粹控股公司
    • D、混合控股公司

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（  ）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②⑤

    D

    ③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    控股股东被禁止的行为有（）。
    A

    控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

    B

    不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C

    不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D

    不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案： D,A
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第23题：

    多选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列(    )对象配售股票。
    A

    发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    B

    主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    C

    承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母

    D

    过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东


    正确答案： A,D
    解析：

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