第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
第8题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题:
有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
第10题:
公司证券投资咨询业务许可证明原件
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
申请注册为证券分析师的人员基本信息表
公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
第11题:
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。
第19题:
财务顾问
法律顾问
理财顾问
证券投资顾问
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
第22题:
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
第23题:
中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案