证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。 I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 II 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取 III 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 IV 证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 A.I、II B.II、III C.II、III、IV D.I 、II、III、IV

题目
证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。
I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
II 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
III 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
IV 证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期

A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I 、II、III、IV
相似考题

1.证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。 Ⅰ、证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅱ、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取 Ⅲ、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ、证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 C：证券投资顾问服务的内容和方式 D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

3.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 C.证券投资顾问服务的内容和方式 D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

4.提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）. Ⅰ.当事人的权利了义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.收费标准和支付方式A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
    Ⅰ.当事人的权利了义务
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利了义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第2题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。

    A、证券研究报告
    B、基于证券研究报告的投资分析意见
    C、理论模型
    D、证券投资顾问的主观判断

    答案：D
    解析：
    D
    第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有（　　）。
    Ⅰ提供品种选择投资建议服务
    Ⅱ提供投资组合投资建议服务
    Ⅲ提供理财规划投资建议服务
    Ⅳ保证投资者收益

    A、ⅠⅡ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    证券投资咨询的基本业务形式包括()。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:发布研究报告
    D:投资者教育

    答案：A,C
    解析：
    2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式，即证券投资顾问业务和发布证券研究报告。

  • 第5题：

    证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　）。

    A:证券投资顾问服务的内容和方式
    B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    C:投资决策由投资顾问作出，投资风险由客户承担
    D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第6题：

    证券投资咨询人员，主要包括（ ）。
    Ⅰ.证券咨询顾问
    Ⅱ.证券投资顾问
    Ⅲ.证券评估师
    Ⅳ.证券分析师

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
    Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ收费标准和支付方式
    Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第8题：

    证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。

    • A、投资决策由客户作出
    • B、投资风险由客户承担
    • C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    • D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证 券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服 务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对 协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务 的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止 行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者 纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和 方式。

  • 第11题：

    单选题
    证券投资顾问的主要职责是包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下：①证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。②证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。③证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。④证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑤证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑥证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。⑦证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有（　　）。Ⅰ．提供品种选择投资建议服务Ⅱ．提供投资组合投资建议服务Ⅲ．提供理财规划投资建议服务Ⅳ．保证投资者收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责是在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  • 第13题：

    下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）

    A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
    C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
    D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下;
    （1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
    （2）证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
    （3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
    （4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
    （5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
    （6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
    （7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.

  • 第14题：

    证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
    ①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
    ③证券投资顾问的职责④收费标准

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容，正确的是（ ）。
    Ⅰ.当事人的权利和义务
    Ⅱ.收费标准和支付方式
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.争议或者纠纷解决方式

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
    （一）当事人的权利义务；
    （二）证券投资顾问服务的内容和方式；
    （三）证券投资顾问的职责和禁止行为；
    （四）收费标准和支付方式；
    （五）争议或者纠纷解决方式；
    （六）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第16题：

    以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）

    A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
    B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
    C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
    D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

  • 第17题：

    证券投资咨询人员，主要包括（ ）
    ①证券咨询顾问
    ②证券投资顾问
    ③证券评估师
    ④证券分析师

    A.①②
    B.②③
    C.②④
    D.①④

    答案：C
    解析：
    证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
    Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.收费标准和支付方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第19题：

    证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）

    • A、证券投资顾问人员管理制度
    • B、证券投资顾问风险控制机制
    • C、证券投资顾问合规管理机制
    • D、证券投资顾问业务管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券投资咨询人员，主要包括（  ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
    A

    ①②

    B

    ②③

    C

    ②④

    D

    ①④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.投资风险由公司承担 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； ③证券投资顾问服务的内容和方式； ④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； ⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司投资顾问部的职责包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问的专业指导Ⅱ．证券投资顾问的专业培训Ⅲ．提供证券投资顾问产品Ⅳ．提供证券投资顾问服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责提供证券投资顾问产品或服务。

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