第1题:
下列哪些属于证券投资分析师自律组织( )。
A.香港证监会
B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
C.亚洲证券投资分析师公会
D.欧洲证券投资分析师公会
E.投资管理与研究协会(AIMR)
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
我国的证券分析师行业自律组织是()。
第7题:
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。
第8题:
鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性,政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责,因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。()
第9题:
下列哪些做法是正确的()。
第10题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
第12题:
取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
投资管理与研究协会(AIMR)是指()。
第19题:
下列哪些属于证券投资分析师自律组织?()
第20题:
投资管理与研究协会(AIMR)是()。
第21题:
证券分析师应当保持独立性
证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大
证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
证券分析师应当恪守诚信原则
第22题:
美国证券投资分析师委员会
中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
亚洲证券投资分析师公会
欧洲证券投资分析师公会
投资管理与研究协会
第23题:
证券分析师必须以真实姓名执业
证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家