证券投资顾问业务的原则包括（）。 I 独立客观 II 依法合规 III 诚实守信 IV 保密原则 V 公平维护客户利益 A.I、II、III、 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.I、II、III、IV、V
题目
证券投资顾问业务的原则包括（）。
I 独立客观
II 依法合规
III 诚实守信
IV 保密原则
V 公平维护客户利益
I 独立客观
II 依法合规
III 诚实守信
IV 保密原则
V 公平维护客户利益
A.I、II、III、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.I、II、III、IV、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.I、II、III、IV、V
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第1题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商答案：C解析：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@## -
第2题：
证券投资咨询的基本业务形式包括()。A:证券投资顾问业务
B:财务顾问
C:发布研究报告
D:投资者教育答案：A,C解析：2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式，即证券投资顾问业务和发布证券研究报告。 -
第3题：
证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。 -
第4题：
证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。 -
第5题：
证券投资顾问业务的基本原则包括()。A:依法合规
B:公正公开
C:诚实守信
D:公平维护客户利益答案：A,C,D解析：证券投资顾问业务的基本原则有：(1)依法合规；(2)诚实守信；(3)公平维护客户利益。 -
第6题：
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。 -
第7题：
证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）
- A、证券投资顾问人员管理制度
- B、证券投资顾问风险控制机制
- C、证券投资顾问合规管理机制
- D、证券投资顾问业务管理制度
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
- A、证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
- B、证券投资业务和证券投资咨询业务
- C、证券承销业务和证券投资业务
- D、证券一般业务和咨询类业务
正确答案:A -
第9题：
单选题证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。A证券投资咨询
B证券自营
C投资银行
D证券资产管理
正确答案： B解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 -
第10题：
单选题《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（ ）。Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》规定，《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含如下内容：①提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格；②提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义；③提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利；④提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见。 -
第11题：
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A②③④
B①②③
C①②④
D①②③④
正确答案： C解析： -
第13题：
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A、证券自营
B、投资银行
C、证券投资咨询
D、证券资产管理答案：C解析：C
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 -
第14题：
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A：①②③
B：①②④
C：③④
D：①②答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。 -
第15题：
以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据答案：A解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 -
第16题：
证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A:证券投资顾问服务的内容和方式
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:投资决策由投资顾问作出，投资风险由客户承担
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等答案：A,B,D解析：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 -
第17题：
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④答案：C解析：考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 -
第18题：
下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④答案：A解析：①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。 -
第19题：
证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第20题：
多选题证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）A证券投资顾问人员管理制度
B证券投资顾问风险控制机制
C证券投资顾问合规管理机制
D证券投资顾问业务管理制度
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题证券投资咨询的基本业务形式包括（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布研究报告AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： D解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询包括两种基本业务：①证券投资顾问业务；②发布证券研究报告。 -
第22题：
单选题证券公司的业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A委托投资业务
B资产托管业务
C证券承销与保荐业务
D委托贷款业务
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A公平
B诚实信用
C公正
D谨慎
正确答案： A解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 -
第24题：
单选题证券公司投资顾问部的职责包括（ ）。Ⅰ．证券投资顾问的专业指导Ⅱ．证券投资顾问的专业培训Ⅲ．提供证券投资顾问产品Ⅳ．提供证券投资顾问服务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责提供证券投资顾问产品或服务。