证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。（　　）A、2；10％ B、1；15％ C、2；15％ D、1；10％

题目
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。（　　）

A、2；10％
B、1；15％
C、2；15％
D、1；10％
相似考题

1.证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。A．5%B．10%C．15%D．20%

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

3.以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()A、10%B、15%C、20%D、25%

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  • 第1题：

    证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（ ）个月内完成回访。

    A.1个月
    B.2个月
    C.3个月
    D.6个月

    答案：A
    解析：
    证券公司应当统一组织回访容户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上环节客户总数的10%。

  • 第2题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。
    Ⅰ．客户身份核实
    Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．是否对客户充分揭示风险
    Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第3题：

    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在()内完成回访。

    A:15天
    B:1个月
    C:3个月
    D:半年

    答案：B
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。

  • 第4题：

    证券公司应当统组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（）。

    A:15%
    B:5%
    C:3%
    D:10%

    答案：D
    解析：
    建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
    B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
    C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
    D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

    答案：D
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。

  • 第6题：

    证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）

    • A、确认客户身份
    • B、客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
    • C、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
    • D、确认客户开户为其真实意愿
    • E、提醒客户自行设置和妥善保管密码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

    • A、5%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（）。

    • A、2；10%
    • B、1；15%
    • C、2；15%
    • D、1；10%

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析： 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。
    Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第14题：

    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。()


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）

    A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访
    B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
    C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
    D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年

    答案：B,C
    解析：
    AB两项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。C项，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自动证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护；D项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

  • 第16题：

    证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
    ①客户身份核实
    ②客户账户变动确认
    ③是否向客户充分揭示风险
    ④是否存在全权委托行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：
    ①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。
    ②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。
    ③确认客户开户为其真实意愿。
    ④提醒客户自行设置和妥善保管密码。
    ⑤确认客户开户方式。

  • 第17题：

    证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。

    A.15％
    B.3％
    C.10％
    D.5％

    答案：C
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。
    ②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。
    ③确认客户开户为其真实意愿。
    ④提醒客户自行设置和妥善保管密码。
    ⑤确认客户开户方式。

  • 第18题：

    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下关于融资融券客户回访，描述正确的是（）。

    • A、应进行新开客户回访
    • B、应进行存量客户回访
    • C、每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于10%
    • D、每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于15%
    • E、回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》

    正确答案:B,C,E

  • 第21题：

    单选题
    对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
    A

    0.05%

    B

    0.1%

    C

    0.15%

    D

    0.2%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在______个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的______。（　　）
    A

    2；10%

    B

    1；15%

    C

    2；15%

    D

    1；10%


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）
    A

    确认客户身份

    B

    客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限

    C

    确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

    D

    确认客户开户为其真实意愿

    E

    提醒客户自行设置和妥善保管密码


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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