证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是（ ）。A.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 B.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 C.科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 D.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平

题目
证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是（ ）。

A.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
B.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C.科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平
相似考题

1.（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

2.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）

3.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）

4.我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。

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  • 第1题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（ ）。

    A．公开公平

    B．独立诚信

    C．公平公正

    D．谨慎客观

    E．勤勉尽职


    正确答案：BCDE

  • 第2题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

    A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C.证券投资顾问服务的内容和方式
    D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式；
    (4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
    B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第3题：

    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（　　）。

    A、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    B、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开
    C、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    D、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括（ ）。
    ①独立诚信谨慎客观
    ②谨慎客观公开透明
    ③公正公平勤勉尽职
    ④独立透明诚信客观

    A.①③
    B.①②③
    C.②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信.谨慎客观.勤勉尽职.公正公平。

  • 第5题：

    .证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是（ ）。
    A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
    C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


    答案：C
    解析：
    证券投资咨询行业执业应遵守十六字原 贝11:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第6题：

    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括( )。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
    Ⅴ.发布证券研究报告的时间

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ


    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ五项外，还包括:①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示.

  • 第7题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

    • A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。

    • A、独立诚信
    • B、公开公平
    • C、公正公平
    • D、谨慎客观
    • E、勤勉尽职

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题：

    申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（  ）。
    A

    证券咨询师

    B

    证券分析师

    C

    证券投资顾问

    D

    证券研究员


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括()。 Ⅰ“证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①证券研究报告采用的信息和资料来源；②使用证券研究报告的风险提示；③发布证券研究报告的时间。

  • 第13题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。

    A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C：证券投资顾问服务的内容和方式
    D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第14题：

    向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有()执业资格。

    A.投资主办人
    B.证券经纪业务营销
    C.证券投资咨询
    D.一般证券业务

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第15题：

    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（??）。

    A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开
    C.公正公开、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

    答案：A
    解析：
    我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平” 。

  • 第16题：

    证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是（）。

    A、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
    B、科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    C、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    D、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平

    答案：C
    解析：
    C
    略。

  • 第17题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
    并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    本题考查证券投资咨询人员资格管理。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问，选项D错误。

  • 第18题：

    截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。

    • A、取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
    • B、取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
    • C、取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
    • D、取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
    • E、以上都不对

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    （）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

    • A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    正确答案:D

  • 第20题：

    投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。

    • A、证券投资咨询执业
    • B、一般业务
    • C、无需资格

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

    • A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
    • B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
    • C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
    • D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
    A

    证券投资咨询执业

    B

    一般业务

    C

    无需资格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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