证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当通过下列方式( )公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码,方便投资者查询、监督。 Ⅰ.营业场所Ⅱ.证监会网站Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.公司网站 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

题目
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当通过下列方式( )公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码,方便投资者查询、监督。
Ⅰ.营业场所Ⅱ.证监会网站Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.公司网站

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题:

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。

    A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C.证券投资顾问服务的内容和方式
    D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案:B
    解析:
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息: (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式;
    (4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
    B项,证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第2题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列( )信息,方便投资者查询、监督。
    Ⅰ.公司名称
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名
    Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码
    Ⅳ.公司地址

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投咨顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投咨顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第①、②项信息,方便投咨者查询、监督。

  • 第3题:

    证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有( )。
    ①公司名称地址联系方式等
    ②证券投资顾问的姓名
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    A.①③
    B.①②
    C.②④
    D.①②③

    答案:D
    解析:
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。④项不正确。

  • 第4题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

    A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
    B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    C:证券投资顾问服务的内容和方式
    D:投资决策由客户作出,投资风险与客户共担

    答案:A,B,C
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第5题:

    证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。

    A:投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    B:证券投资顾问服务的内容和方式
    C:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案:C,D
    解析:

  • 第6题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
    (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式;
    (4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第7题:

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在(  )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。
    Ⅰ.公司营业场所
    Ⅱ.公司网站
    Ⅲ.中国证券业协会网站
    Ⅳ.中国证监会

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包括但不限于:公司名称、住所、联系方式,投诉电话,证券投资咨询业务许可证号,证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

  • 第8题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    Ⅲ.投资风险由公司承担
    Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外,还包括:①证券投资顾问服务的内容和方式;②投资决策由客户作出,风险由客户承担。

  • 第9题:

    ( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    A:Ⅰ.Ⅱ.
    B:Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第Ⅰ.Ⅱ.项信息,方便投资者查询、监督。

  • 第10题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。

    • A、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
    • B、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    • C、证券投资顾问服务的内容和方式
    • D、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

    正确答案:A,B

  • 第11题:

    单选题
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(  ),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。[2012年6月真题]Ⅰ.中国证监会网站Ⅱ.中国证券业协会网站Ⅲ.公司网站Ⅳ.营业场所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。

  • 第12题:

    单选题
    下列各项中,(  )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:( )
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨词业务资格等
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨词执业资格编码
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险甶客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第14题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
    Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    Ⅳ投资顾问的家庭住址

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第15题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。

    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

    Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

    Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第16题:

    证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

    A:证券投资顾问服务的内容和方式
    B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    C:投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担
    D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第17题:

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系式、控诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。

    A:营业场所
    B:公司网站
    C:中国证券业协会网站
    D:中国证监会网站

    答案:A,B,C
    解析:
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示公司名称、地址、联系方式、控诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息,方便投资者查询、监督。

  • 第18题:

    ( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    A.①②
    B.③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第①②项信息,方便投资者查询、监督。

  • 第19题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③投资风险由公司承担
    ④证券投资顾问服务的内容和方式

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案:A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
    (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式;
    (4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第20题:

    下列各项中,( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.①②
    B.③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第①②项信息,方便投资者查询、监督。

  • 第21题:

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,
    应当告知客户的基本信息包括( )。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    Ⅲ.投资风险由公司承担
    Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定,证券公司、
    证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①
    公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②
    证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③
    证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第22题:

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将(  )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅲ.投资风险由公司承担Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外,还包括:①证券投资顾问服务的内容和方式;②投资决策由客户作出,风险由客户承担。