证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。 Ⅰ.证券投资顾问 Ⅱ.委托理财 Ⅰ.发布证券研究报告 Ⅳ.销售基金A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

题目
证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。
Ⅰ.证券投资顾问
Ⅱ.委托理财
Ⅰ.发布证券研究报告
Ⅳ.销售基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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1.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）

2.（ ）是证券投资咨询业务的一种基本形式。 A．证券经纪业务 B．融资融券业务 C．证券营销业务 D．证券投资顾问业务

3.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，投资建议服务内容不包括（ ）。A、品种选择 B、投资组合 C、保证收益 D、理财规划建议

4.2010年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》

参考答案和解析
答案：B
解析：
证券投资咨询业务的基本形式包括两种：证券投资顾问业务；发布证券研究报告业务。
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  • 第1题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。

    A.经纪业务
    B.财富管理业务
    C.资产管理业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  • 第2题：

    证券公司主要业务包括()。

    A:担保业务
    B:证券承销与保荐业务
    C:证券资产管理业务
    D:证券投资咨询业务

    答案：B,C,D
    解析：
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第3题：

    证券公司的主要业务包括（ ）。
    ①证券承销业务；
    ②证券自营业务；
    ③证券资产管理业务；
    ④证券投资咨询业务。?

    A：①②
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

  • 第4题：

    ()年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

    A:1997
    B:2010
    C:2007
    D:1999

    答案：B
    解析：
    2010年10月12日，中国证券会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括（）

    A:证券投资咨询机构
    B:基金公司
    C:证券公司
    D:资信评级机构

    答案：A,C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》在第一百二十五条和第一百万十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

  • 第6题：

    基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。


    答案：对
    解析：
    基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。

  • 第7题：

    证券投资咨询业务的两类基本形式是（）。
    Ⅰ.经纪业务
    Ⅱ.自营业务
    Ⅲ.证券投资顾问
    Ⅳ.证券研究报告业务

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券投资咨询业务的两类基本形式是：证券投资顾问和发布证券研究报告业务。

  • 第8题：

    ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券投资咨询业务
    C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    略。

  • 第9题：

    我国证券公司的主要业务包括（）。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券投资咨询业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    （）是证券投资咨询业务的一种基本形式。

    • A、证券经纪业务
    • B、融资融券业务
    • C、证券营销业务
    • D、证券投资顾问业务

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（ ）。
    A

    证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

    B

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

    C

    证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

    D

    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券自营业务
    C:证券承销业务
    D:证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

  • 第14题：

    证券公司的主要业务包括()。

    A:证券投资咨询业务
    B:证券资产管理业务
    C:证券承销和保荐业务
    D:担保业务

    答案：A,B,C
    解析：
    按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

  • 第15题：

    证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。


    答案：对
    解析：
    证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。同时，《证券投资顾问业务暂行规定》提出以下特殊规范要求：①客观说明软件工具、终端设备的功能；②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险；③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；④说明软件工具、终端设备选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的方法和局限。

  • 第16题：

    证券投资咨询业务的基本形式有（ ）。
    A.证券投资顾问 B.发布证券研究报告业务
    C.证券的承销业务 D.证券资产管理业务


    答案：A,B
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会同时 颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证 券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发 布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类 基本形式。

  • 第17题：

    注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
    务类别为（）。

    A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
    B.证券投资业务和证券投资咨询业务
    C.证券承销业务和证券投资业务
    D.证券一般业务和咨询类业务

    答案：A
    解析：
    注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业
    务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资
    咨询业务（分析师）。

  • 第18题：

    根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。
    Ⅰ．面向公众的投资咨询业务
    Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务
    Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
    Ⅳ．为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

  • 第19题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了(　　)，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
    Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
    Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

  • 第20题：

    证券公司的主要业务包括( )。
    Ⅰ、证券承销业务；
    Ⅱ、证券自营业务；
    Ⅲ、证券资产管理业务；
    Ⅳ、证券投资咨询业务。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

  • 第21题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

    • A、《发布证券研究报告暂行规定》
    • B、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。

    • A、证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
    • B、证券投资业务和证券投资咨询业务
    • C、证券承销业务和证券投资业务
    • D、证券一般业务和咨询类业务

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

    C

    直接或间接获取经济利益的经营活动

    D

    在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二条，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

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