第1题:
为了提高证券从业人员的素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者的合法权益,2002年12月25日,中国证监会发布了( )。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
第2题:
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。( )
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
第9题:
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合,即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。()
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
投资咨询
投资顾问
证券经纪
财务顾问
第12题:
对
错
第13题:
2002年11月中国证监会与人民银行发布了( ),规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
第21题:
()3月,中国证监会发布了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。
第22题:
2007
2005
2003
2001
第23题:
经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验
从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
注册资本不低于8000万元人民币