下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险 C.丙律师最近三年从事过证券法律业务 D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

题目
下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。

A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
C.丙律师最近三年从事过证券法律业务
D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作
相似考题

1.根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）

2.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务．A．有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务B．已经办理有效的执业责任保险C．最近1年未因违法执业行为受到行政处罚D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

3.律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（ ）

4.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）

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  • 第1题：

    关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

    A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

    C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

    D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（ ）。

    A．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

    B．已经办理有效的执行责任保险

    C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

    D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好


    正确答案：ABCD
    中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

  • 第3题：

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。

  • 第4题：

    依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（　）。

    A:同律师事务所不得同时为同收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
    B:律师可以同时为同证券发行的发行人、保荐机构、承销面出具法律意见
    C:律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
    D:律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务

    答案：B
    解析：
    《律师事务所执事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

  • 第5题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。
    ①首次公开发行股票及上市
    ②上市公司实行股权激励计划
    ③上市公司召开股东大会
    ④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

    A.①③
    B.①④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。

  • 第6题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案：C
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

  • 第7题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。

    A.5，3
    B.5，2
    C.3，3
    D.3，2

    答案：C
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务。

  • 第8题：

    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（  ）。
    A

    证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务

    B

    律师事务所从事证券法律业务

    C

    资信评级机构从事证券业务

    D

    资产评估机构从事证券、期货业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（  ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（  ）年从事过证券法律业务。
    A

    5；3

    B

    5；2

    C

    3；3

    D

    3；2


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

  • 第12题：

    判断题
    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

    A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

    C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

    D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

  • 第15题：

    102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。

    A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见

    C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

    D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
    ①有在证券公司工作的经历
    ②最近三年从事过证券法律业务
    ③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
    ④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定， 鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务： （一） 最近3年从事过证券法律业务； （二） 最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务； （三） 最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

  • 第17题：

    下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。

    A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
    B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
    C.丙律师最近三年从事过证券法律业务
    D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

    答案：B
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。，

  • 第18题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。
    Ⅰ.首次公开发行股票及上市
    Ⅱ.上市公司实行股权激励计划
    Ⅲ.上市公司召开股东大会
    Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。

  • 第19题：

    符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

    • A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
    • B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
    • C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
    • D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    判断题
    根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（  ）名以上执业律师，其中（  ）名以上曾从事过证券法律业务。
    A

    205

    B

    203

    C

    105

    D

    103


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（  ）。
    A

    最近两年从事过证券法律业务

    B

    最近三年接受过证券法律业务的行业培训

    C

    最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

    D

    被吊销执业证书


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。
    A

    调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B

    鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

    C

    律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

    D

    同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见


    正确答案： D,C
    解析： 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

  • 第24题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（  ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

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