（2019年）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级 B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

题目
（2019年）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）

A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
相似考题

1.下列关于公司债券转让转让说法错误的是()。A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式B.转让的价格必须以国家规定为限C.转让的价格可以由双方约定D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让

2.下列关于抵押公司债券的说法,错误的是()A、抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠B、抵押公司债券具体分为不动产抵押债券、证券抵押信托债券C、在现代公司债券中，抵押公司债券越来越少了D、抵押公司债券是指本金和利息的支付有抵押品作保证的债券

3.下列关于年龄误告条款的说法，错误的是（ ）。

4.下列关于公司债券转让说法错误的是()。A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式B.转让的价格必须以国家规定为限C.转让的价格由双方约定D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让

更多“（2019年）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）”相关问题

  • 第1题：

    以下关于保险合同条款的说法，错误的是（ ）。


    参考答案：D
    按照保险条款的性质不同，保险合同条款可分为基本条款和附加条款两大类：前者是指保险人事先拟定并印就在保险单上的有关保险合同双方当事人权利和义务的基本事项；后者是指保险合同双方当事人在基本条款的基础上，根据需要另行约定或附加的、用以扩大或限制基本条款中所规定的权利和义务的补充条款。

  • 第2题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第3题：

    关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。

    A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
    B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
    C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
    D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

    答案：C
    解析：
    分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。

  • 第4题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第5题：

    关于《证券法》的适用说法错误的是？（）

    • A、股票不适用
    • B、国务院认定的其他证券适用
    • C、公司债券不适用
    • D、一定是在中国领土内

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。

    • A、公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
    • B、申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
    • C、签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
    • D、公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。

    • A、适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
    • B、一般采用股票交割方式
    • C、上市公司再融资方式之一
    • D、一般附有转股价向下修正条款

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于公司债券上市交易的说法中，错误的是（）。
    A

    公司债券申请文件属于保密文件，不得社会公众提供查阅

    B

    公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

    C

    签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

    D

    申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。
    A

    一般采用股票交割方式

    B

    上市公司再融资方式之一

    C

    适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

    D

    一般附有转股价向下修正条款


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

    B

    签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

    C

    申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

    D

    公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于信用公司债券的说法正确的是（  ）。
    A

    所有公司都可以发行信用公司债券

    B

    信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保

    C

    信用公司债券不可以附有某些限制性条款

    D

    信用公司债券属于有担保证券范畴


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。
    A

    公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案： A
    解析： A项，《证券法》第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

  • 第13题：

    下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

    A:公司债券条款中包含的赎回条款
    B:公司债券条款中包含的返售条款
    C:公司债券条款中包含的转股条款
    D:在期货交易所交易的期货合约

    答案：D
    解析：
    交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等均属于交易所交易的衍生工具。

  • 第14题：

    下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。

    A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。

  • 第15题：

    下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)

    A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
    B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
    C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
    D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

    答案：B
    解析：
    对公司债券发行没有强制性担保要求。

  • 第16题：

    下列关于公司债券说法错误的是（）。

    • A、公司债券是由公司发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券
    • B、一般来说，公司债券的利息收入和资本利得不需要缴纳个人所得税
    • C、公司债券的收益率通常要高于政府债券和金融债券
    • D、可转债对投资者而言是保本金的股票

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于仓单的法律属性，下列说法错误的是（）

    • A、是物品证券
    • B、是物权证券
    • C、是资本有价证券
    • D、是要式证券

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。

    • A、在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
    • B、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
    • C、政府债券、证券投资基金份额的发行交易
    • D、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    关于仓单的法律属性，下列说法错误的是（）
    A

    是物品证券

    B

    是物权证券

    C

    是资本有价证券

    D

    是要式证券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于《证券法》的适用说法错误的是？（）
    A

    股票不适用

    B

    国务院认定的其他证券适用

    C

    公司债券不适用

    D

    一定是在中国领土内


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（  ）。
    A

    由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券

    B

    证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》

    C

    证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定

    D

    长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列各项属于交易所交易的衍生工具的是（　　）。
    A

    公司债券条款中包含的赎回条款

    B

    公司债券条款中包含的返售条款

    C

    公司债券条款中包含的转股条款

    D

    在期货交易所交易的期货合约


    正确答案： B
    解析：
    在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等均属于交易所交易的衍生工具。

  • 第23题：

    单选题
    关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。
    A

    在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

    B

    证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

    C

    政府债券、证券投资基金份额的发行交易

    D

    政府债券、证券投资基金份额的上市交易


    正确答案： D
    解析：

相关内容