发行人销售证券的方法有（ ）。 ①自销 ②包销 ③承销 ④代销 ⑤出销A.①②③④⑤ B.①②③④ C.①③④ D.①②④

题目
发行人销售证券的方法有（ ）。
①自销
②包销
③承销
④代销
⑤出销

A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
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1.证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（ ）

2.发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。 （ ）

3.有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

4.证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是（ ）。A．承销业务B．自营业务C．资产管理业务D．经济业务

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  • 第1题：

    根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（ ）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人推销证券的方法有两种：自销和承销 C．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行


    正确答案：ABC
    考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P2020

  • 第2题：

    关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

    A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

    B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

    C.股票发行一般以自销为主

    D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（ ）。

    A．承销业务

    B．自营业务

    C．资产管理业务

    D．经济业务


    正确答案：A
    本题考查基本概念。

  • 第4题：

    发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，被称为“自销”；二是委托他人代为销售，被称为“承销”。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带责任。

    A.发行人的实际控制人
    B.发行人的法定代表人
    C.发行人
    D.发行人的控股股东

    答案：C
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第6题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人的证券全部购入
    C.证券承销期限可以约定为60日
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60％的为发行成功

    答案：C
    解析：
    证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

  • 第7题：

    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况F，公开发行以包销为主。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    在代销方式中，证券销售的风险由（）承担。

    • A、经销商
    • B、发行人
    • C、监管者
    • D、购买者

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券的直接发行是指谁发行给谁？（）

    • A、证券公司，投资者
    • B、投资者，发行人
    • C、证券公司，发行人
    • D、发行人，投资者

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    资产证券化对发行人的好处有（）
    A

    发起人构建资产池

    B

    把资产组合转移给SPV

    C

    对资产组合进行信用增级与信用评级

    D

    证券设计与销售


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    发行人推销证券的方法有（）。Ⅰ.自销Ⅱ.直销Ⅲ.包销Ⅳ.代销
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    发行人推销证券的方法不包括（ ）。 A．自销 B．包销 C．代销 D．传销


    正确答案：D
    发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。

  • 第14题：

    下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。

    A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

    B．发行人推销证券的唯一方式是承销

    C．承销有包销和代销两种

    D．包销有全额包销和余额包销两种


    正确答案：B
    【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销；二是承销。

  • 第15题：

    发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。 （ ）


    正确答案：×
    发行人推销证券的方法包括：包销、自销。

  • 第16题：

    下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

    A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
    证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60日
    C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

  • 第18题：

    以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

    Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销

    Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅰ，《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”Ⅱ，《证券法》 第二十八条：“……证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”Ⅲ，《证券法》第三十二条：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”Ⅳ，《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。……” @niutk

  • 第19题：

    资产证券化对发行人的好处有（）

    • A、发起人构建资产池
    • B、把资产组合转移给SPV
    • C、对资产组合进行信用增级与信用评级
    • D、证券设计与销售

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    发行人推销证券的方法包括（）。

    • A、自销
    • B、承销
    • C、定向发行
    • D、招标发行

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    证券发行的主体有（）。

    • A、发行人、中介机构、认购人
    • B、发行人
    • C、公司、企业
    • D、国家机关

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    发行人销售证券的方法有（  ）。①自销②包销③承销④代销⑤出销
    A

    ①②③④⑤

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。（2019年）
    A

    采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人

    B

    证券承销期限可以约定为60日

    C

    采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入

    D

    代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量的60%为发行成功


    正确答案： A
    解析：

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