一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。 Ⅰ.验证资金及证券 Ⅱ.审单 Ⅲ.委托执行 Ⅳ.验证A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

题目
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
Ⅰ.验证资金及证券
Ⅱ.审单
Ⅲ.委托执行
Ⅳ.验证

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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1.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A．审单B．验证C．验证资金及证券D．结算

2.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）

3.在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单

4.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力

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  • 第1题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A．验证 B．审单 C．查验资金及证券 D．审查客户的证券投资风险承受能力


    正确答案：D
    证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括：①验证与审单；②查验资金及证券。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。

    A．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

    B．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    C．不能受理全权委托而决定证券买卖

    D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    办理委托手续包括（ ）。

    A．投资者受理委托

    B．投资者填写委托单

    C．证券经纪商受理委托

    D．证券经纪商填写委托单


    正确答案：BC
    考查委托手续的办理。

  • 第4题：

    一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有()。

    A:柜台委托
    B:自助委托
    C:电话自动委托
    D:网上委托

    答案：A,B,C,D
    解析：
    委托有不同形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

  • 第5题：

    委托指令的基本要素包括()。

    A:证券账号
    B:证券品种
    C:委托价格
    D:买卖方向

    答案：A,B,C,D
    解析：
    委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

  • 第6题：

    —般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
    A.审单 B.验证C.验证资金及证券 D.结算


    答案：D
    解析：
    。证券买卖委托受理过程包括验证，主要对证券委托买卖的合法性 和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券。

  • 第7题：

    证券经纪业务包括（ ）。
    Ⅰ.通过证券交易所代理买卖证券业务
    Ⅱ.委托证券业协会代理买卖证券业务
    Ⅲ.证券从业人员代理买卖证券业务
    Ⅳ.柜台代理买卖证券业务

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第8题：

    证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。

    • A、安全原则
    • B、效率原则
    • C、谨慎原则
    • D、代理原则

    正确答案:D

  • 第9题：

    在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。

    • A、买卖证券名称
    • B、买卖证券方向
    • C、买卖证券数量
    • D、委托单

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。
    A

    未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    B

    假借客户的名义买卖证券

    C

    违背客户的委托为其买卖证券

    D

    代理买卖法律规定不得买卖的证券


    正确答案： A,C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第11题：

    单选题
    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（  ）。Ⅰ.验证资金及证券Ⅱ.审单Ⅲ.委托执行Ⅳ.验证
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司交易欺诈行为包括( )。

    A．违背客户委托买卖证券

    B．为牟取佣金收入诱导客户进行不必要的买卖

    C．假借客户名义买卖证券

    D．挪用客户所委托买卖的证券


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。

    A．当面委托

    B．自助委托

    C．函电委托

    D．电话委托


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有()。

    A:柜台委托
    B:自助委托
    C:函电委托
    D:电话委托

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资者发出委托指令的形式包括柜台委托（书面形式）和非柜台委托两类，非柜台委托包括：电话委托、传真和函电委托、自助终端委托、网上委托等。

  • 第17题：

    一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）

    A:柜台委托
    B:自动委托
    C:人工电话委托
    D:网上委托

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类其中，非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自动和电话自动委托、网上委托等形式

  • 第18题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
    ①验证资金及证券
    ②审单
    ③委托执行
    ④验证

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。

  • 第19题：

    证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。
    A

    验证

    B

    审单

    C

    查验资金及证券

    D

    审查客户的证券投资风险承受能力


    正确答案： A
    解析： 一般来说，证券买卖委托受理过程包括：(1)验证与审单。(2)查验资金及证券。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。
    A

    安全原则

    B

    效率原则

    C

    谨慎原则

    D

    代理原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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